Итоги встречи 16 марта 2021 года по обсуждению предложений участников рынка к ОНРФР 2022-2024 годов по группам: «Инфраструктура и инструментарий», «Товарный рынок», «Учетная инфраструктура», «Рейтинговые агентства»/

Итоги совместного заседания подгруппы 06 «Инструменты, инфраструктура, профсервисы» и подгруппы 09 «Профучастники» Рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка от 12.11.2020, на котором были поддержаны инициативы ПАРТАД.

Поддержанные Банком России предложения ПАРТАД по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка.

Итоги обсуждения проблемы регулирования общих собраний акционеров с дистанционным участием, состоявшегося 02 июля 2020 года в АЦ «Форум».

Инициативы ПАРТАД, поддержанные на заседании подгруппы 09 «Профучастники» рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка, состоявшемся 17 июня 2020 года.

Замечания и предложения ПАРТАД по проекту указания Банка России «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контролера или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля), случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита)» (исх. № 14-б от 22.06.2020).

Обращение в Банк России с предложениями по вопросам упрощённой идентификации клиента-физического лица (исх.№ 11-б от 21.04.2020).

Ответ Банка России об упрощённой идентификации клиента-физического лица (исх.№55-7-1/864 от 27.05.2020).

Обращение в Банк России с предложениями по вопросам проведения заочных и дистанционных общих собраний акционеров (исх.№ 10-б от 21.04.2020).

Ответ Банка России о формах проведения общих собраний акционеров в 2020 году (исх.№28-4-1/2659 от 13.05.2020).

Совместные предложения ПАРТАД и СРО НФА по возможным способам организации внутреннего аудита у профессиональных участников рынка ценных бумаг (исх.№ 09-б от 12.03.2020).

Ответ Банка России (исх.№ 55-6-1-2/656 от 09.04.2020).

Материалы ПАРТАД, рассмотренные на заседании подгруппы 05 «КоАП» Рабочей группы Банка России 26.02.2020.

1 Сравнительная таблица по КоАП

2 Общие замечания к КоАП (ПАРТАД).

Пакет предложений, подготовленных ПАРТАД и поддержанных в рамках подгруппы 09 «Профучастники» Рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка, на заседаниях от 12.12.2019 (Приложение 1) и от 15.10.2019 (Приложение 2).

Письмо в Банк России по вопросам совершенствования регулирования учетной инфраструктуры рынка ценных бумаг (исх. № 49-б от 27.05.2019).

Ответ Банка России

Предложения ПАРТАД о внесении изменений в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года №192-И (исх.№ 47-б от 17 мая 2019 года).

Предложения и комментарии ПАРТАД к проектам Указаний Банка России устанавливающим требования к правилам внутреннего контроля по ПНИИИ/МР и перечню инсайдерской информации (исх.№28-б от 26.03.2019).

Письмо Банка России о рассмотрении предложений ПАРТАД (исх. №39-2-1/2397 от 09.09.2019).

Письмо Банка России о рассмотрении предложений ПАРТАД (исх. №39-2-1/2271 от 23.08.2019)

Сводные замечания и предложения членов ПАРТАД к проекту Базового стандарта корпоративного управления брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (исх.№ 3-б от 15 января 2019 г.).

Предложения ПАРТАД по срокам хранения документов, образующихся в деятельности саморегулируемой организации (исх.№ 1-б от 11 января 2019 г.).

Предложения ПАРТАД к проекту Руководства Банка России для членов совета директоров финансовых организаций (исх.№ 137-б от 22 октября 2018 г.).

Предложения членов ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О формах, сроках и порядке составления и представления отчётности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (исх.№ 125-б от 21 сентября 2018 г.).

Письмо Банка России №55-4-2-2/2806 от 14.12.2018 о рассмотрении предложений ПАРТАД

Предложения членов ПАРТАД к проекту положения Банка России "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков".

Письмо Банка России от 16.10.2018 №56-3-2/150 О рассмотрении замечаний и предложений СРО ПАРТАД.

Предложение ПАРТАД к проекту указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (исх.№ 96-б от 27 июня 2018 г.).

Предложения членов ПАРТАД к проекту положения Банка России «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (исх. №81-б от 31 мая 2018 г.).

Сводная таблица замечаний и предложений по проекту положения Банка России «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

Предложения ПАРТАД к проекту инструкции Банка России «О порядке и сроках принятия решения о внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников или об отказе во внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников, а также порядке ведения единого реестра инвестиционных советников» (исх.№ 61-б от 16 апреля 2018 г.).

Заключение ПАРТАД по результатам независимой антикоррупционной экспертизы проекта федерального закона «О цифровых финансовых активах» (исх.№ 27 от 20 марта 2018 г.).

Предложения ПАРТАД о внесении изменений в Руководство пользователя ЕСОД-4Р (исх.№ 42-б от 27 марта 2018 г.).

Предложения членов ПАРТАД к проекту указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (исх.№ 38-б от 16 марта 2018 г.).

Предложения членов ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 июля 2016 года №548-П «О порядке расчёта собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (исх.№ 178-б от 21 декабря 2017 г.).

Письмо по поручению Совета финансового рынка о подготовке нормативного акта, регламентирующего порядок и процедуру аннулирования квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (исх.№ 4-17/СФР от 06 декабря 2017 г.).

Предложение ПАРТАД о внесении изменений в Указание Банка России от 03 ноября 2017 года №4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России» (исх.№ 163-б от 06 декабря 2017 г.).

Предложения членов ПАРТАД к проекту Положения Банка России «О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров» (исх.№ 144-б от 23 октября 2017 г.).

Предложения и комментарии членов ПАРТАД к проекту указания Банка России «О внесении изменений в указание Банка России от 11.09.2014 № 3379 -У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (исх.№ 95-б от 27 июня 2017 г.).

Предложения к проекту Указания Банка России «О требованиях к содержанию базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев и регистраторов» (исх.№ 88-б от 16 июня 2017 г.).

Письмо Совета финансового рынка в отношении проекта указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (Исх. №1-17/СФР от 05.06.2017).

Ответ Банка России в отношении проекта Указания «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (Исх. 55-3-3-1/1339 от 06.07.2017).

Предложения и замечания Совета финансового рынка к проекту Указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (приложение к письму исх. №1-17/СФР от 05.06.2017).

Письмо Совета финансового рынка в Банк России с предложениями об изменении подхода к установлению требований по использованию кредитных рейтингов при инвестировании (размещении) средств НФО (Исх. № 2-17/СФР от 08.06.2017).

Ответ Банка России (исх. № 06-51-3/5186 от 04.07.2017)

Заключение по результатам независимой антикоррупционной экспертизы ПАРТАД проекта Указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (исх. №79-б от 31.05.2017).

Ответ Банка России по итогам рассмотрения результатов антикоррупционной экспертизы проекта Указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (исх. №55-3-3-2/1628 от 23.08.2017).

Предложения и замечания к проекту Концепции организации внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций (исх. № 8-б от 27 января 2017 года).

Предложения и замечания к проекту Положения о требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита (исх.№ 121-б от 06 октября 2016 г.).

Замечания и комментарии к проекту Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций (исх.№ 113-б от 13 сентября 2016 г.).

Предложения членов ПАРТАД к проекту указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (исх.№ 70-б от 25 мая 2016 г.).

Предложения к проекту Положения Банка России «О требованиях к организации системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг» (исх.№ 64-б от 13 мая 2016 г.).

Предложения и замечания ПАРТАД к Проекту Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (исх.№ 60-б от 06 мая 2016 г.).

Предложения к проекту Указания Банка России «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию» (исх.№ 59-б от 05 мая 2016 г.).

Предложения к проекту Методических рекомендаций по обеспечению непрерывности деятельности НФО (исх.№ 49-б от 20 апреля 2016 г.).

Предложения к проекту федерального закона «О финансовом уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг» (исх.№ 42-б от 07 апреля 2016 г.).

Сводные предложения членов ПАРТАД к новой редакции проекта Положения Банка России «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (исх.№ 39-б от 31 марта 2016 г.).

Предложения ПАРТАД к проекту Положения Банка России "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (направлены в Банк России исх. № 101-к от 14.10.2014).