Р Е Ш Е Н И Е
СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
по вопросу установления дополнительных требований к
деятельности специализированных депозитариев
(протокол No 04/2006 от 12.07.2006г.)

В связи с появлением в прессе информации о подготовке ФСФР пакета поправок в нормативные правовые акты, направленных на ужесточение нормативных требований к деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых, инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов, Совет директоров ПАРТАД РЕШИЛ:

Изменение порядка отзыва лицензий у управляющих компаний и специализированных депозитариев и введение процедуры внесудебного аннулирования лицензий противоречит принципам осуществления государственного лицензионного контроля, нашедшим отражение в статье 13 Федерального закона от 08.06.2001 No128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (далее - федеральный закон), согласно которой лицензирующие органы вправе обращаться в суд с заявлениями об аннулировании лицензий своих лицензиатов.

По мнению Совета директоров ПАРТАД органы исполнительной власти, в том числе на финансовом рынке, не должны подменять собой судебные органы и самостоятельно осуществлять правосудие, принимая во внесудебном порядке решения о наличии нарушений законодательства в действиях лицензиатов, и, таким образом, лишая их совокупности прав на защиту, предоставляемых судебной процедурой. В связи с этим необходимо ставить вопрос не о сужении сферы действия Федерального закона, а наоборот о его распространении на иные сегменты финансового рынка помимо сферы коллективных инвестиций. Создание необходимых условий для действий надзорных органов по защите прав инвесторов можно, в свою очередь, обеспечить путем нормативного закрепления их права на приостановку отдельных операций или их видов с финансовыми активами.

Введение требований по раскрытию управляющими компаниями и специализированными депозитариями их бенефициарных владельцев приводит к наделению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг полномочиями по осуществлению государственного контроля за приобретением активов или акций (долей в уставном капитале) финансовых организаций, делегированными статьями 16-19 Федерального закона от 23.06.99 No117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" федеральному антимонопольному органу. Такое изменение в законодательстве будет способствовать излишнему дублированию одних и тех же функций в компетенции различных органов государственной власти и появлению у Федеральной службы по финансовым рынкам функций, не соответствующих целям и задачам данного государственного ведомства.

Установление требований о необходимости согласования с ФСФР России единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, начальника структурного подразделения и его заместителя для специализированного депозитария приравнивает его к банку и является не предусмотренным законодательством вмешательством во внутрихозяйственную деятельность организации, осуществляющей не операции с ценными бумагами и иными финансовыми активами, а лишь контроль за их осуществлением. Так, эти требования противоречат статье 69 Федерального закона от 26.12 1995г. No 208-ФЗ "Об акционерных обществах"; статье 7 Федерального закона от 21.11.1996г. No 129-ФЗ "О бухгалтерском учете"; компетенции ФСФР согласно Положению о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденному постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317.

В совокупности предлагаемые изменения, по нашему мнению, не принесут ожидаемого положительного эффекта так как необоснованно повышают уровень бюрократизации сферы коллективных инвестиций и требуют дополнительного обсуждения с участниками финансового рынка и их саморегулируемыми организациями.

 

Председатель Совета директоров

В.С. Плескачевский