Семинар ПАРТАД:
16 ноября 2009 г. (Москва)

Организация профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Программа семинара:

вводная часть
10.45 - 11.00	О программе целевого инструктажа
11.00 - 11.40
	Элементы механизма регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правовые основы международного сотрудничества. Общая характеристика документов в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты (сорок и девять рекомендаций ФАТФ). Национальная система ПОД/ФТ. Функционирование механизма государственного регулирования в сфере ПОД/ФТ. Первоочередные меры по совершенствованию законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ. Саморегулируемые организации и их роль в консультировании и оказании методической поддержки профессиональным участникам рынка ценных бумаг по вопросам ПОД/ФТ.
11.40 - 12.00
	Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ. Порядок проведения обучения сотрудников организации по ПОД/ФТ, его сроки и формы. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица. Порядок назначения лица (лиц), ответственного (-ых) за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в соответствии с квалификационными требованиями.
12.00 - 12.40
	Требования к разработке правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Основания для отказа в согласовании. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Критерии выявления операций, подлежащих контролю. Признаки необычных сделок. Программа приостановления операций с ценными бумагами.
12.40 - 13.20
	Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверок. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых организациях. Основные нарушения соблюдения требований законодательства в области ПОД/ФТ. Практические примеры необычных сделок. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки и способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.
13.20 - 13.45	перерыв
13.45 - 14.30
	Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов. Процедуры внутреннего контроля, направленных на ПОД/ФТ. Особенности реализации программ: идентификации клиентов; выявления операций, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечение ее конфиденциальности.
13.50 - 14.20
	Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов. Процедуры внутреннего контроля, направленных на ПОД/ФТ. Особенности реализации программ: идентификации клиентов; выявления операций, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечение ее конфиденциальности.
14.30 - 15.00
	Рекомендации по вопросам оценки риска осуществления клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма. Оценка степени влияния факторов, учитываемых при рассмотрении вопроса об отнесении клиента к лицам, причастным к ОД/ФТ. Оценка степени влияния критериев (признаков), свидетельствующих о наличии признаков операций связанных с ОД/ФТ. Построение матрицы комплексной оценки риска осуществления клиентом операций, связанных с ОД/ФТ, и её применение при осуществлении специального внутреннего контроля.
15.00 - 15.30
	Ответственность за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
заключительная часть
15.30 - 15.50	Тестирование
15.50 - 16.00	Вручение свидетельств

 

В качестве докладчиков на семинаре выступят представители ПАРТАД и ФСФР России.
Вопросы к обсуждению на семинаре просим направлять по e-mail seminar@partad.ru      или факсу: 8 (495) 730-00-52 (для Харьковой Марины).      Время проведения семинара: с 10.45 до 16.00, регистрация - 10.30.      Место проведения семинара: Москва, ул. Орджоникидзе, д. 11, стр. 1/2 (м. Ленинский проспект).      Схема проезда
Администратор семинара: ООО "ИНФИ ПАРТАД"
Для участия в семинаре необходимо оформить договор.
Стоимость участия одного представителя от организации (с учетом НДС):
Члены ПАРТАД:	5 100 рублей
Иные организации:	5 900 рублей
Количество участников семинара ограничено!
Регистрация
Дополнительную информацию можно получить по телефону (495) 789-68-85.      Контактные лица: Юлия Беликова, Харькова Марина.