Семинар ПАРТАД:
5 августа 2009 г. (Новосибирск)

Организация профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Программа семинара:

	Часть 1.
11.00 - 11.15	О программе целевого инструктажа
11.15 - 11.45
	Национальная система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ. Правовые основы международного сотрудничества. Элементы зарубежного опыта в механизме регулирования в сфере ПОД/ФТ. Общая характеристика документов в сфере ПОД/ФТ. Саморегулируемые организации и их роль в консультировании и оказании методической поддержки профессиональным участникам рынка ценных бумаг по вопросам ПОД/ФТ.
11.45 - 12.20
	Государственные органы в сфере ПОД/ФТ. Полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Основные нарушения, выявляемые в ходе инспекционных проверок соблюдения требований законодательства в области ПОД/ФТ. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки и способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации.
12.20 - 12.45
	Требования к разработке правил внутреннего контроля. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Основания для отказа в согласовании. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица. Порядок назначения лица (лиц), ответственного (-ых) за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в соответствии с квалификационными требованиями. Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ. Порядок проведения обучения сотрудников организации по ПОД/ФТ, его сроки и формы.
12.45 - 13.15	кофе-брейк
	часть 2
13.15-14.15
	Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Ответственность за нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Операции депонентов/ зарегистрированных лиц, подлежащие обязательному контролю со стороны депозитариев/ регистраторов. Собственные операции регистраторов и депозитариев, подлежащие обязательному контролю. Признаки необычных сделок. Рекомендуемые программы в целях реализации процедур внутреннего контроля, направленных на ПОД/ФТ. Особенности реализации регистраторами/депозитариями программ: идентификации клиентов; выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; приостановления операций с ценными бумагами; хранения информации и обеспечение ее конфиденциальности. Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/ депонентов).
14.15-15.00
	Рекомендации по вопросам оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма. Оценка степени влияния факторов, учитываемых при рассмотрении вопроса об отнесении зарегистрированного лица/депонента к лицам, причастным к ОД/ФТ. Оценка степени влияния критериев (признаков), свидетельствующих о наличии признаков операций связанных с ОД/ФТ. Построение матрицы комплексной оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с ОД/ФТ, и её применение при осуществлении специального внутреннего контроля.
15.00-15.20	Тестирование
15.20-15.30	Вручение свидетельств

 

В качестве докладчиков на семинаре выступят представители ПАРТАД и ФСФР.
Вопросы к обсуждению на семинаре просим направлять по e-mail seminar@partad.ru      или факсу: 8 (495) 730-00-52.      Место проведения семинара: Новосибирск, ул. Октябрьская, д.42 (каб.614 - конференц - зал).      Внимание! При себе необходимо иметь паспорт.
Администратор семинара: ООО "ИНФИ ПАРТАД"
Для участия в семинаре необходимо оформить договор.
Стоимость участия одного представителя от организации (с учетом НДС):
Члены ПАРТАД:	6 100 рублей
Иные организации:	7 300 рублей
Регистрация.
Дополнительную информацию можно получить по телефону (495) 789-68-85.      Контактные лица: Елена Карпова, Юлия Беликова.