Предварительная программа семинара ПАРТАД:

Организация профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

18 июня 2009 г. (Москва)

	вводная часть
15.00-15.10	О программе целевого инструктажа
	часть 1
15.10-15.40
	Элементы механизма регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правовые основы международного сотрудничества. Общая характеристика документов в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты (сорок и девять рекомендаций ФАТФ). Национальная система ПОД/ФТ. Функционирование механизма государственного регулирования в сфере ПОД/ФТ. Первоочередные меры по совершенствованию законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Саморегулируемые организации и их роль в консультировании и оказании методической поддержки профессиональным участникам рынка ценных бумаг по вопросам ПОД/ФТ.
15.40-16.20
	Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Критерии выявления операций, подлежащих контролю. Операции депонентов/ зарегистрированных лиц, подлежащие обязательному контролю со стороны депозитариев/ регистраторов. Собственные операции регистраторов и депозитариев, подлежащие обязательному контролю. Признаки необычных сделок. Порядок приостановления операции с ценными бумагами. Требования к разработке правил внутреннего контроля. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Основания для отказа в согласовании. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.
16.20-17.00
	Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых организациях. Основные нарушения, выявляемые в ходе инспекционных проверок соблюдения требований законодательства в области ПОД/ФТ. Практические примеры необычных сделок.
17.00-17.15
	Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ. Порядок назначения лица (лиц), ответственного (-ых) за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в соответствии с квалификационными требованиями. Порядок проведения обучения сотрудников организации по ПОД/ФТ, его сроки и формы.
17.15-17.50	перерыв
	часть 2
17.50-18.30
	Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Организационная структура уполномоченного органа и его территориальных подразделений. Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки и способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга. Типология отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов ОД/ФТ.
18.30-18.50
	Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/ депонентов). Процедуры внутреннего контроля, направленных на ПОД/ФТ. Особенности реализации регистраторами/депозитариями программ: идентификации клиентов; выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечение ее конфиденциальности.
18.50-19.20
	Рекомендации по вопросам оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма. Оценка степени влияния факторов, учитываемых при рассмотрении вопроса об отнесении зарегистрированного лица/депонента к лицам, причастным к ОД/ФТ. Оценка степени влияния критериев (признаков), свидетельствующих о наличии признаков операций связанных с ОД/ФТ. Построение матрицы комплексной оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с ОД/ФТ, и её применение при осуществлении специального внутреннего контроля.
19.20 19.45
	Ответственность за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
	заключительная часть
19.45-20.15	Тестирование
20.15 20.30	Вручение свидетельств

 

В качестве докладчиков на семинаре выступят:      Энгель Елена Александровна - заместитель начальника управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России      Зезюлин Кирилл Викторович - заместитель начальника управления организации проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России      Представитель Росфинмониторинга      Зенькович Елена Владимировна заместитель председателя правления ПАРТАД      Бекаревич Павел Викторович советник ПАРТАД      Гусов Олег Казбекович начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД      Карпова Елена Владимировна ведущий эксперт информационно-аналитического управления ПАРТАД
Вопросы к обсуждению на семинаре просим направлять по e-mail seminar@partad.ru      или факсу: 8 (495) 730-00-52 (для Карповой Елены).      Время проведения семинара: с 15.00 до 20.30, регистрация - 14.45.      Место проведения семинара: Москва, ул. Орджоникидзе, д. 11, стр. 1/2 (м. Ленинский проспект)
Схема проезда
Администратор семинара: ООО "ИНФИ ПАРТАД"
Для участия в семинаре необходимо оформить договор.
Стоимость участия одного представителя от организации (с учетом НДС):
Члены ПАРТАД:	6 100 рублей
Иные организации:	7 300 рублей
Количество участников семинара ограничено!
Регистрация.
Дополнительную информацию можно получить по телефону (495) 789-68-85.      Контактные лица: Елена Карпова, Юлия Беликова.