В ходе семинара рассматриваются следующие вопросы:

• Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ
• Последние изменения в нормативной базе ПОД/ФТ
• Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
• Программы и процедуры специального внутреннего контроля, разрабатываемые регистраторами и депозитариями
• Операции депонентов/ зарегистрированных лиц, подлежащие обязательному контролю со стороны депозитариев/ регистраторов
• Собственные операции регистраторов и депозитариев, подлежащие обязательному контролю
• Требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Надзор и контроль в сфере ПОД/ФТ
• Порядок предоставления в уполномоченные органы информации
• Получение кодов доступа к размещенному на официальном сайте Росфинмониторинга перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности
• Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации специального внутреннего контроля
• Программа подготовки и обучения специалистов организаций
• Программа оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма
• Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ
• Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства ПОД/ФТ

В качестве докладчиков на семинаре выступят от ФСФР России: Энгель Е.А. (заместитель начальника управления регулирования деятельности участников финансового рынка), Зезюлин К.В. (заместитель начальника управления организации проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг); представитель Росфинмониторинга, а также представители ПАРТАД.

Вопросы к обсуждению на семинаре просим направлять по e-mail seminar@partad.ru
или факсу: 8 (495) 730-00-52 (для Карповой Елены).

Время проведения семинара: с 10.00 до 15.00 (с 12.00 до 12.30 - кофе-брейк), регистрация - 9.45.

Место проведения семинара: Москва, ул. Орджоникидзе, д. 11, стр. 1/2 (м. Ленинский проспект)

Схема проезда

Администратор семинара:ООО "ИНФИ ПАРТАД"

Для участия в семинаре необходимо оформить договор.

Стоимость участия одного представителя от организации (с учетом НДС):

Члены ПАРТАД:

5 500 рублей

Иные организации:

6 700 рублей

Количество участников семинара ограничено!

Регистрация.

Дополнительную информацию можно получить по телефону (495) 789-68-85.
Контактные лица: Елена Карпова, Юлия Беликова.