Семинар ПАРТАД:

Практические вопросы организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

27 марта 2009 г.

9.45-10.00	Регистрация
10.00-11.00	Элементы механизма регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (правовая регламентация; административные процедуры). Обязательные программы и процедуры специального внутреннего контроля, разрабатываемые регистраторами и депозитариями. Операции депонентов/ зарегистрированных лиц, подлежащие обязательному контролю со стороны депозитариев/ регистраторов. Собственные операции регистраторов и депозитариев, подлежащие обязательному контролю. Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
11.00-12.00	Порядок предоставления в информации в уполномоченные государственные органы. Получение кодов доступа к размещенному на официальном сайте Росфинмониторинга перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности. Специальное должностное лицо, квалификационные требования, организация специального внутреннего контроля в филиалах. Основные нарушения, выявляемые в ходе инспекционных проверок соблюдения требований законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
12.00-12.30	Дискуссия по теме
12.30-13.00	Кофе-брейк
13.00-13.50	Первоочередные меры по совершенствованию законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Последние нормативные изменения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов). Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
13.50-14.30	Этапы разработки и внедрения учетными институтами программы оценки степени (уровня) риска совершения операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. Оценка степени влияния факторов, учитываемых при рассмотрении вопроса об отнесении зарегистрированного лица/депонента к лицам, причастным к отмыванию доходов или финансированию терроризма. Оценка степени влияния критериев (признаков), свидетельствующих о наличии признаков операций вязанных с отмыванием доходов или финансированием терроризма. Построение матрицы комплексной оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с отмыванием доходов или финансированием терроризма, и её применение при осуществлении специального внутреннего контроля.
14.30-14.45	Дискуссия по теме
14.45-15.00	Вручение свидетельств об участии в семинаре

 

Семинар проводится в целях реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг положений Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу No256 от 01.11.2008, касающихся повышения квалификации сотрудников в области ПОД/ФТ. По итогам проведения семинара участникам будут выданы свидетельства установленного образца. Ведущий: Лансков П.М. (заместитель Председателя Совета директоров ПАРТАД), д.э.н. Докладчики: Чернятин В.Ю. (начальник отдела организации проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе), Зенькович Е.В. (член консультативного совета при межведомственной комиссии по ПОД/ФТ, заместитель Председателя Правления ПАРТАД), Лансков Д.П. (директор Северо-Западного представительства ПАРТАД). Вопросы к обсуждению на семинаре просим направлять по e-mail: seminar@partad.ru или факсу: 8 (495) 730-00-52 (для Харьковой Марины).
Время проведения семинара:	с 10.00 до 15.00 (с 12.30 до 13.00 - кофе-брейк). Регистрация - с 9.45.
Место проведения семинара:	Санкт-Петербург, ул. Малая Садовая, д. 6 (АНО ВПО "Международный банковский институт").
ВНИМАНИЕ!	При себе необходимо иметь паспорт!
Администратор семинара: ООО "ИНФИ ПАРТАД"

Для участия в семинаре необходимо оформить договор.
Стоимость участия одного представителя от организации (с учетом НДС):
Члены ПАРТАД:	5 100 рублей
Иные организации:	6 300 рублей
Количество участников семинара ограничено!
Регистрация Дополнительную информацию можно получить по телефонам: 8 (921) 444-87-60 Лансков Денис, 8 (495) 789-68-85 Харькова Марина.