Семинар ПАРТАД:

Инструктаж по практическим вопросам организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов на рынке ценных бумаг

20 марта 2009 г.

ПРОГРАММА СЕМИНАРА:
Последние изменения в нормативной базе ПОД/ФТ; Обязательные программы и процедуры специального внутреннего контроля, разрабатываемые регистраторами и депозитариями; Операции депонентов/ зарегистрированных лиц, подлежащие обязательному контролю со стороны депозитариев/ регистраторов; Собственные операции регистраторов и депозитариев, подлежащие обязательному контролю; Требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; Специальное должностное лицо, квалификационные требования, организация специального внутреннего контроля в филиалах; Порядок предоставления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации; Получение кодов доступа к размещенному на официальном сайте Росфинмониторинга перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; Типовые ошибки, допускаемые организациями при предоставлении информации; Порядок получения специализированного программного обеспечения "Автоматизированное рабочее место "Организация"; Основные нарушения, выявляемые в ходе инспекционных проверок соблюдения требований законодательства в области ПОД/ФТ; Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства ПОД/ФТ; Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации специального внутреннего контроля; Рекомендации по вопросам оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма. Семинар проводится в целях реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг положений Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу No256 от 01.11.2008, касающихся повышения квалификации сотрудников в области ПОД/ФТ. По итогам проведения семинара участникам будут выданы свидетельства установленного образца. Докладчики: Представители ФСФР России и ПАРТАД. Вопросы к обсуждению на семинаре просим направлять по e-mail seminar@partad.ru или факсу: 8 (495) 730-00-52 (для Карповой Елены).
Время проведения семинара:	с 10.00 до 15.00 (с 12.30 до 13.00 - кофе-брейк). Регистрация - с 9.30.
Место проведения семинара:	Москва, ул. Орджоникидзе, д. 11, стр. 1/2 (м. Ленинский проспект). Схема проезда.
ВНИМАНИЕ!	При себе необходимо иметь паспорт!
Администратор семинара: ООО "ИНФИ ПАРТАД"

Для участия в семинаре необходимо оформить договор.
Стоимость участия одного представителя от организации (с учетом НДС):
Члены ПАРТАД:	6 100 рублей
Иные организации:	7 300 рублей
Количество участников семинара ограничено!
Регистрация. Дополнительную информацию можно получить по телефону (495) 789-68-85. Контактные лица: Елена Карпова, Беликова Юлия.