Перечень сотрудников, обязанных проходить подготовку и обучение в области ПОД/ФТ

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации, осуществляющего деятельность на финансовом рынке (далее - филиал);

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями руководящий структурным подразделением организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;

г) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;

д) работники организации (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

• совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
• совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
• подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
• подписание исходящих документов организаций (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
• подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
• ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
• проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
• подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
• проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
• подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

е) специальное должностное лицо организации (филиала);

ж) иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.