|
Часть 1
"Правовые и организационные основы системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
11.00-11.10 |
О программе семинара |
11.10-11.40 |
Зенькович Елена Владимировна- заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
|
- Правовая регламентация системы противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Общая характеристика системы международных и национальных организаций/органов.
- Правовые способы реализации полномочий национальных органов и международных организаций в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
|
11.40-12.30 |
Артюшенко Варвара Александровна- член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Осуществление специального внутреннего контроля в рамках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Основные меры по предупреждению отмывания денег и финансирования терроризма на финансовом рынке. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере ПОД/ФТ.
- Содержание Правил специального внутреннего контроля и рекомендации Правительства РФ по их разработке.
- Общий порядок реализации программ специального внутреннего контроля: идентификации клиентов (выгодоприобретателей); выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечения ее конфиденциальности; приостановления операций.
|
12.30-13.00 |
Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Квалификационные требования к специальному должностному лицу, его функции, права и обязанности.
- Компетентность специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг в вопросах национальной системы противодействия легализации незаконных доходов. Порядок проведения специальным должностным лицом мероприятий, направленных на формирование профессиональных навыков по выявлению подозрительных операций у сотрудников организации.
- Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Единый формат представления информации. Типовые ошибки при предоставлении информации.
|
13.00-13.20 |
Перерыв |
|
Часть 2
"Рекомендации по осуществлению внутреннего контроля и правоприменительная практика в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
13.20-15.00 |
Артюшенко Варвара Александровна- член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Изменения в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также КоАП РФ, внесенные Федеральным законом Российской Федерации от 08.11.2011 No 308-ФЗ.
- Особенности осуществления учетными институтами идентификации зарегистрированных лиц/депонентов в соответствии с Положением о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- Особенности реализации учетными институтами программ специального внутреннего контроля: идентификации и изучения клиентов (выгодоприобретателей), ИПДЛ; оценки степени (уровня) риска совершения операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; проверки внутреннего контроля; обучения сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ.
|
15.00-16.30 |
Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Взаимодействие с Росфинмониторингом. Формы надзора и виды проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
- Проверка законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля. Типичные способы легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов.
- Определение тенденций, препятствующих внедрению контрольных процедур за операциями с ценными бумагами. Статистические сведения о результатах применения административных принудительных мер к нарушителям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
|
Заключительная часть |
16.30-16.50 |
Тестирование (для прошедших целевой инструктаж) |
16.50-17.00 |
Вручение свидетельств |
