|
Часть 1
"Правовые и организационные основы системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
11.00-11.15 |
О программе семинара |
11.15-12.45 |
Зезюлин Кирилл Викторович - заместитель начальника управления организации проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России. |
|
- Правовая регламентация системы противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Общая характеристика системы международных и национальных организаций/органов. ·
- Правовые способы реализации полномочий национальных органов и международных организаций в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. ·
- Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Взаимодействие с Росфинмониторингом. Формы надзора и виды проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.·
- Проверка законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля. Типичные способы легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов.
|
12.45-13.40 |
Артюшенко Варвара Александровна- член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Содержание Правил специального внутреннего контроля и рекомендации Правительства РФ по их разработке. ·
- Осуществление специального внутреннего контроля в рамках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Общий порядок реализации программ специального внутреннего контроля: идентификации клиентов (выгодоприобретателей); выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечения ее конфиденциальности; приостановления операций.
|
13.40-14.00 |
Перерыв |
|
Часть 2
"Рекомендации по осуществлению внутреннего контроля и правоприменительная практика в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
14.00-14.45 |
Артюшенко Варвара Александровна- член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Особенности реализации учетными институтами программ специального внутреннего контроля: идентификации и изучения клиентов (выгодоприобретателей), ИПДЛ; оценки степени (уровня) риска совершения операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; проверки внутреннего контроля; обучения сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ.
- Руководство ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов).
|
14.45-15.15 |
Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Компетентность специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг в вопросах национальной системы противодействия легализации незаконных доходов. Функции, права и обязанности лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля.
- Порядок проведения специальным должностным лицом мероприятий, направленных на формирование профессиональных навыков по выявлению подозрительных операций у сотрудников организации.
- Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Единый формат представления информации. Типовые ошибки при предоставлении информации.
|
15.15-16.00 |
Харькова Марина Александровна и.о. руководителя управления контроля ПАРТАД |
|
- Определение тенденций, препятствующих внедрению контрольных процедур за операциями с ценными бумагами. ·
- Статистические сведения о результатах применения административных принудительных мер к нарушителям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
16.00-16.30 |
Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Ответственность за нарушение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Виды юридической ответственности. Административная ответственность за нарушение требований законодательства о ПОД/ФТ.·
- Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
|
Заключительная часть |
16.30-16.50 |
Тестирование (для прошедших целевой инструктаж) |
16.50-17.00 |
Вручение свидетельств |
