|
Часть 1
"Правовые основы организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
13.30-13.40 |
О программе семинара |
13.40-14.20 |
Зенькович Елена Владимировна- заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
|
- Правовая регламентация деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- Финансовый мониторинг как вид финансового контроля: значение и его виды. Систематизация организационно-правовых положений, средств и способов финансового мониторинга.
- Факторы и обстоятельства, влияющие на национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: международный аспект.
|
14.20-15.10 |
Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Значение специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Методы и процедуры контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом.
- Общий порядок реализации программ специального внутреннего контроля: идентификации клиентов (выгодоприобретателей); выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечения ее конфиденциальности; приостановления операций.
|
15.10-15.50 | Харькова Марина Александровна - и.о. руководителя управления контроля ПАРТАД |
|
- Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Формы надзора и виды проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
- Проверка законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля. Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ.
- Взаимодействие ФСФР России и СРО в сфере контроля и надзора на рынке ценных бумаг. Функции и роль ПАРТАД при проведении совместных проверок организаций-членов ПАРТАД. Правоприменительная практика участия ПАРТАД в проверках организации системы специального внутреннего контроля членов СРО.
|
15.50-16.10 |
Перерыв |
| Часть 2
"Рекомендации по осуществлению внутреннего контроля и правоприменительная практика в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
16.10-16.50 |
Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Содержание Правил специального внутреннего контроля и новые рекомендации Правительства РФ по их разработке.
- Особенности реализации учетными институтами программ специального внутреннего контроля: идентификации и изучения клиентов (выгодоприобретателей); оценки степени (уровня) риска совершения операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; проверки внутреннего контроля; обучения сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ.
|
16.50-17.30 |
Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
|
- Ответственность за нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Виды юридической ответственности.
- Состав административного правонарушения в сфере ПОД/ФТ (ст. 15.27 КоАП РФ). Изменения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, внесенные Федеральным законом от 23 июля 2010 года ? 176-ФЗ.
- Меры административной ответственности: отличительные признаки; общие правила назначения административного наказания.
- Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
17.30-18.00 |
Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Функции, права и обязанности лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальному должностному лицу.
- Компетентность специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг в вопросах национальной системы противодействия легализации незаконных доходов.
- Порядок проведения специальным должностным лицом мероприятий, направленных на формирование профессиональных навыков по выявлению подозрительных операций у сотрудников организации.
- Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Единый формат представления информации. Типовые ошибки при предоставлении информации.
|
18.00-19.15 |
Алимкина Елена Игоревна - заместитель начальника отдела взаимодействия с надзорными органами управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга |
|
- Новое в нормативном регулировании в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с международными стандартами и с учетом практики применения.
- Деятельность уполномоченного органа - Росфинмониторинга и его территориальных структур по сбору, анализу и обработке информации, поступающей из финансового сектора экономики.
- Правовое обеспечение реализации контрольных полномочий Росфинмониторинга и взаимодействие с уполномоченными органами по вопросам принятия мер принудительного воздействия к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
|
|
Заключительная часть |
19.15-19.25 |
Тестирование (для прошедших целевой инструктаж) |
19.25-19.30 |
Вручение свидетельств |
