|
Часть 1
"Правовые основы организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
10.30-10.40 |
О программе семинара |
10.40-11.20 |
Зенькович Елена Владимировна- заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
|
- Правовая регламентация деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- Финансовый мониторинг как вид финансового контроля: значение и его виды. Систематизация организационно-правовых положений, средств и способов финансового мониторинга.
- Факторы и обстоятельства, влияющие на национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: международный аспект.
|
11.20-12.10 |
Артюшенко Варвара Александровна- член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Значение специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Методы и процедуры контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом.
- Общий порядок реализации программ специального внутреннего контроля: идентификации клиентов (выгодоприобретателей); выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечения ее конфиденциальности; приостановления операций.
|
12.10-12.30 | Гусов Олег Казбекович- начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Функции, права и обязанности лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальному должностному лицу.
- Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Единый формат представления информации. Типовые ошибки при предоставлении информации.
|
12.30-12.50 |
Перерыв |
| Часть 2
"Рекомендации по осуществлению внутреннего контроля и правоприменительная практика в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
12.50-13.35 |
Артюшенко Варвара Александровна- член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Содержание Правил специального внутреннего контроля и новые рекомендации Правительства РФ по их разработке.
- Особенности реализации учетными институтами программ специального внутреннего контроля: идентификации и изучения клиентов (выгодоприобретателей); оценки степени (уровня) риска совершения операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; проверки внутреннего контроля; обучения сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ.
|
13.35-13.55 |
Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Компетентность специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг в вопросах национальной системы противодействия легализации незаконных доходов.
- Порядок проведения специальным должностным лицом мероприятий, направленных на формирование профессиональных навыков по выявлению подозрительных операций у сотрудников организации.
|
13.55-15.20 |
Зезюлин Кирилл Викторович- заместитель начальника управления организации проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России |
|
- Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Взаимодействие с Росфинмониторингом. Формы надзора и виды проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
- Проверка законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля. Типичные способы легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов. Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ.
- Определение тенденций, препятствующих внедрению контрольных процедур за операциями с ценными бумагами. Статистические сведения о результатах применения административных принудительных мер к нарушителям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
15.20-16.00 |
Зенькович Елена Владимировна- заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
|
- Ответственность за нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Виды юридической ответственности.
- Состав административного правонарушения в сфере ПОД/ФТ (ст. 15.27 КоАП РФ). Изменения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, внесенные Федеральным законом от 23 июля 2010 года No 176-ФЗ.
- Меры административной ответственности: отличительные признаки; общие правила назначения административного наказания.
- Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
|
Заключительная часть |
16.00-16.20 |
Тестирование (для прошедших целевой инструктаж) |
16.20-16.30 |
Вручение свидетельств |
