ПРОГРАММА ЦЕЛЕВОГО ИНСТРУКТАЖА ПАРТАД

Правовые формы контроля на финансовом рынке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

17 февраля 2011 год
(г. Москва)

10.00-10.10	О программе целевого инструктажа
10.10-10.50	Зенькович Елена Владимировна- заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н.
	Правовая регламентация деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Финансовый мониторинг как вид финансового контроля: значение и его виды. Систематизация организационно-правовых положений средств и способов финансового мониторинга. Факторы и обстоятельства, влияющие на национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: международный аспект.
10.50-12.10	Артюшенко Варвара Александровна- член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н.
	Содержание Правил специального внутреннего контроля и новые рекомендации Правительства РФ по их разработке. Значение специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Методы и процедуры контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом. Порядок реализации программ специального внутреннего контроля: идентификации клиентов; выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечения ее конфиденциальности; приостановления операций; оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; проверки внутреннего контроля.
12.10-13.30	Зезюлин Кирилл Викторович- заместитель начальника управления организации проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России
	Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Взаимодействие с Росфинмониторингом. Формы надзора и виды проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Проверка законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля. Типичные способы легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов. Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ. Определение тенденций, препятствующих внедрению контрольных процедур за операциями с ценными бумагами. Статистические сведения о результатах применения административных принудительных мер к нарушителям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
13.30-13.50	Перерыв
13.50-14.35	Зенькович Елена Владимировна- заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н.
	Ответственность за нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Виды юридической ответственности. Состав административного правонарушения в сфере ПОД/ФТ (ст. 15.27 КоАП РФ). Изменения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, внесенные  Федеральным законом от 23 июля 2010 года ? 176-ФЗ. Меры административной ответственности: отличительные признаки; общие правила назначения административного наказания. Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
14.35-15.30	Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД
	Функции, права и обязанности лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Новые требования к подготовке и обучению сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Компетентность специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг в вопросах национальной системы противодействия легализации незаконных доходов. Порядок проведения специальным должностным лицом мероприятий, направленных на формирование профессиональных навыков по выявлению подозрительных операций у сотрудников организации. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Единый формат представления информации. Типовые ошибки при предоставлении информации.
	Заключительная часть
15.30-15.45	Тестирование
15.45-16.00	Вручение свидетельств