Информационное сообщение

 

     Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД) в Москве 17 февраля 2011 года проведен семинар "Правовые формы контроля на финансовом рынке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

     В качестве докладчиков на семинаре выступили: Зенькович Е.В. (заместитель председателя правления ПАРТАД), Артюшенко В.А. (член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД), Зезюлин К.В. (заместитель начальника управления организации проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России), Гусов О.К. (начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД).

     Семинар проводился в целях первичного обучения работников в сфере ПОД/ФТ (целевой инструктаж).

     На семинаре рассмотрены изменения в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", статью 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (No176-ФЗ от 23.07.2010, No197-ФЗ от 27.07.2010), а также Рекомендации Правительства РФ по разработке правил специального внутреннего контроля (No967-р от 10.06.2010), требования к подготовке и обучению сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях ПОД/ФТ в соответствии с Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 ? 203 .

     В ходе семинара обсуждались вопросы, касающиеся:
     правовой регламентации деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ;
     контрольно-надзорных полномочий ФСФР России в области ПОД/ФТ, взаимодействия ФСФР России с Росфинмониторингом, основных нарушений, выявляемых в ходе инспекционных проверок в области ПОД/ФТ;
     реализации полномочий и контрольных функций участников финансового рынка в сфере ПОД/ФТ;
     порядка реализации программ специального внутреннего контроля, требований к разработке правил специального внутреннего контроля, порядка предоставления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю;
     ответственности за нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ, практики рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере ПОД/ФТ, мер административной ответственности, общих правил назначения административного наказания.

     Также были затронуты темы: значение специального внутреннего контроля и методов контроля; систематизация организационно-правовых положений средств и способов финансового мониторинга, характеристика нарушений правил специального внутреннего контроля; функции и компетентность специалистов, ответственных за организацию специального внутреннего контроля. В конце семинара для прошедших целевой инструктаж была проведена проверка знаний в форме тестирования.

     Всем слушателям были выданы Свидетельства ПАРТАД об участии в семинаре, подтверждающие прохождение целевого инструктажа.

Пресс-служба