ПРОГРАММА СЕМИНАРА
(целевой инструктаж/повышение уровня знаний)

"Правовые формы контроля на финансовом рынке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

5 февраля 2011 год

Докладчики:

Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД

Харькова Марина Александровна - ведущий эксперт управления контроля ПАРТАД

11.00-11.10	О программе целевого инструктажа
11.10-13.20	Правовая регламентация деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Факторы и обстоятельства, влияющие на национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: международный аспект. Деятельность уполномоченного органа - Росфинмониторинга и его территориальных структур по сбору, анализу и обработке информации, поступающей из финансового сектора экономики. Правовое обеспечение реализации контрольных полномочий Росфинмониторинга и взаимодействие с уполномоченными органами по вопросам принятия мер принудительного воздействия к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
13.20-14.30	Финансовый мониторинг как вид финансового контроля: значение и его виды. Систематизация организационно-правовых положений средств и способов финансового мониторинга. Значение специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Содержание Правил специального внутреннего контроля и новые рекомендации Правительства РФ по их разработке.    Методы и процедуры контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом. Особенности реализации программ специального внутреннего контроля: идентификация клиентов; выявление операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранение информации и обеспечения ее конфиденциальности; приостановление операций; оценка степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с ОД/ФТ; проверка системы внутреннего контроля.
14.30-14.45	Перерыв
14.45-15.30	Функции, права и обязанности лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Новые требования к подготовке и обучению сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Единый формат представления информации. Типовые ошибки при предоставлении информации.
15.30-16.10	Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Взаимодействие с Росфинмониторингом. Формы надзора и виды проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Проверка законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля. Типичные способы легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов. Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ.
16.10-16.40	Ответственность за нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Виды юридической ответственности. Состав административного правонарушения в сфере ПОД/ФТ (ст. 15.27 КоАП РФ). Изменения в статью 15.27 КоАП РФ. Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
	Заключительная часть
16.40-16.50	Тестирование (для прошедших целевой инструктаж)
16.50-17.00	Вручение свидетельств