| Часть 1"Правовые основы организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
11.00-11.10 | О программе целевого инструктажа |
11.10-11.50 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
|
- Правовая регламентация деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- Финансовый мониторинг как вид финансового контроля: значение и его виды. Систематизация организационно-правовых положений средств и способов финансового мониторинга.
- Факторы и обстоятельства, влияющие на национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: международный аспект.
- Типичные способы легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов.
|
11.50-12.45 | Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Значение специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Методы и процедуры контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом.
- Общий порядок реализации программ специального внутреннего контроля: идентификации клиентов; выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечения ее конфиденциальности; приостановления операций; оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
|
12.45-13.00 | Перерыв |
13.00-13.40 | Харькова Марина Александровна - ведущий эксперт управления контроля ПАРТАД |
|
- Правовое обеспечение реализации контрольных полномочий Росфинмониторинга и Федеральной службы по финансовым рынкам и их взаимодействие. Деятельность уполномоченного органа по сбору, анализу и обработке информации, поступающей из финансового сектора экономики.
- Формы надзора и виды проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ.
- Взаимодействие ФСФР России и СРО в сфере контроля и надзора на рынке ценных бумаг. Функции и роль ПАРТАД при проведении совместных проверок организаций-членов ПАРТАД. Правоприменительная практика участия ПАРТАД в проверках организации системы специального внутреннего контроля членов СРО.
|
13.40-14.10 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
|
- Ответственность за нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Виды юридической ответственности.
- Меры административной ответственности: отличительные признаки; общие правила назначения административного наказания.
|
14.10-14.30 | Перерыв |
| Часть 2"Рекомендации по осуществлению внутреннего контроля и правоприменительная практика в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
14.30-15.15 | Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Содержание Правил специального внутреннего контроля и новые рекомендации Правительства РФ по их разработке.
- Особенности реализации Программы идентификации и изучения клиентов учетными институтами.
- Порядок реализации программы проверки внутреннего контроля.
- Новые требования к подготовке и обучению сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
15.15-16.00 | Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Функции, права и обязанности лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальному должностному лицу.
- Компетентность специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг в вопросах национальной системы противодействия легализации незаконных доходов.
- Порядок проведения специальным должностным лицом мероприятий, направленных на формирование профессиональных навыков по выявлению подозрительных операций у сотрудников организации.
- Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Единый формат представления информации. Типовые ошибки при предоставлении информации.
|
16.00-16.30 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
|
- Состав административного правонарушения в сфере ПОД/ФТ (ст. 15.27 КоАП РФ). Изменения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, внесенные Федеральным законом от 23 июля 2010 года © 176-ФЗ.
- Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
| Заключительная часть |
16.30-16.45 | Тестирование (для прошедших целевой инструктаж) |
16.45-17.00 | Вручение свидетельств |
