Информационное сообщение

 

     Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД) в Москве 16 декабря 2010 года проведен семинар "Правовые формы контроля на финансовом рынке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

     В качестве докладчиков на семинаре выступили: Зенькович Е.В. (заместитель председателя Правления ПАРТАД), Артюшенко В.А. (член Правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД), Гусов О.К. (начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД), Харькова М.А. (ведущий эксперт управления контроля ПАРТАД).

     Семинар состоял из 2-х частей и проводился как в целях первичного обучения работников в сфере ПОД/ФТ (целевой инструктаж), так и в целях повышения профессиональной подготовки по вопросам специального внутреннего контроля (повышение уровня знаний).

     На семинаре рассмотрены последние изменения в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", статью 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (No176-ФЗ от 23.07.2010, No197-ФЗ от 27.07.2010), а также новые Рекомендации Правительства РФ по разработке правил специального внутреннего контроля (No967-р от 10.06.2010), новые требования к подготовке и обучению сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях ПОД/ФТ в соответствии с Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 © 203 .

     В ходе семинара обсуждались вопросы, касающиеся:

     элементов механизма регулирования в сфере ПОД/ФТ, систематизации организационно-правовых положений, средств и способов финансового мониторинга, типичных способов легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов;

     значения специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля, полномочий и контрольных функций участников финансового рынка в сфере ПОДФТ, методов и процедур контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом, общего порядка реализации программ специального внутреннего контроля;

     правового обеспечения реализации контрольных полномочий Росфинмониторинга и ФСФР России и их взаимодействие, прав проверяющего государственного органа, форм надзора, объектов, видов и оснований проведения проверок в сфере ПОД/ФТ, основных нарушений требований законодательства в сфере ПОД/ФТ

     новых рекомендаций Правительства РФ по разработке Правил специального внутреннего контроля, особенностей реализации Программы идентификации и изучения клиентов учетными институтами, новых требований к подготовке и обучению сотрудников;

     ответственности за нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ, практики рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере ПОД/ФТ, мер административной ответственности, общих правил назначения административного наказания.

     Также были затронуты темы: функции и компетентность специалистов, ответственных за организацию специального внутреннего контроля, порядок представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, типовые ошибки при предоставлении информации. В конце семинара для прошедших целевой инструктаж была проведена проверка знаний в форме тестирования.

     Всем слушателям были выданы Свидетельства ПАРТАД об участии в семинаре, подтверждающие прохождение целевого инструктажа и повышение уровня знаний.

Пресс-служба