ПРОГРАММА СЕМИНАРА
(целевой инструктаж/ повышение уровня знаний)

"Правовые формы контроля на финансовом рынке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

8 декабря 2010 год
 

      Докладчики:

      Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н.

      Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н.

14.00-14.10	Вступительное слово
14.10-16.20	Правовая регламентация деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Факторы и обстоятельства, влияющие на национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: международный аспект. Новое в нормативном регулировании в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с международными стандартами и с учетом практики применения. Деятельность уполномоченного органа - Росфинмониторинга и его территориальных структур по сбору, анализу и обработке информации, поступающей из финансового сектора экономики. Правовое обеспечение реализации контрольных полномочий Росфинмониторинга и взаимодействие с уполномоченными органами по вопросам принятия мер принудительного воздействия к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
16.20-17.30	Финансовый мониторинг как вид финансового контроля: значение и его виды. Систематизация организационно-правовых положений средств и способов финансового мониторинга. Значение специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Методы и процедуры контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом. Особенности реализации программ специального внутреннего контроля: идентификация клиентов; выявление операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранение информации и обеспечения ее конфиденциальности; приостановление операций; проверка системы внутреннего контроля.
17.30-17.45	Перерыв
17.45-19.00	Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Взаимодействие с Росфинмониторингом. Формы надзора и виды проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Проверка законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля. Типичные способы легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов. Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ. Ответственность за нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Виды юридической ответственности. Меры административной ответственности: отличительные признаки; общие правила назначения административного наказания. Состав административного правонарушения в сфере ПОД/ФТ (ст. 15.27 КоАП РФ). Изменения в статью 15.27 КоАП РФ. Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
19.00-19.40	Содержание Правил специального внутреннего контроля и новые рекомендации Правительства РФ по их разработке. Функции, права и обязанности лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Новые требования к подготовке и обучению сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Единый формат представления информации. Типовые ошибки при предоставлении информации.
	Заключительная часть
19.40-19.50	Тестирование (целевой инструктаж)
19.50-20.00	Вручение свидетельств