| Часть 1
"Правовые основы организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
|
14.20-14.30 | О программе целевого инструктажа |
14.30-15.10 |
Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
| -
Правовая регламентация деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
- Финансовый мониторинг как вид финансового контроля: значение и его виды. Систематизация организационно-правовых положений средств и способов финансового мониторинга.
- Факторы и обстоятельства, влияющие на национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: международный аспект.
|
15.10-16.20 |
Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
- Значение специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Методы и процедуры контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом.
- Особенности реализации программ специального внутреннего контроля: идентификация клиентов; выявление операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранение информации и обеспечения ее конфиденциальности; приостановление операций; проверка системы внутреннего контроля.
- Содержание Правил специального внутреннего контроля и новые рекомендации Правительства РФ по их разработке.
|
16.20-16.40 |
Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД |
| - Функции, права и обязанности лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальному должностному лицу.
- Компетентность специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг в вопросах национальной системы противодействия легализации незаконных доходов.
- Порядок проведения специальным должностным лицом мероприятий, направленных на формирование профессиональных навыков по выявлению подозрительных операций у сотрудников организации.
|
16.40-17.00 | Перерыв |
| Часть 2
"Новые аспекты нормативного регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
17.00-17.30 |
Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
|
- Ответственность за нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Виды юридической ответственности. Меры административной ответственности: отличительные признаки; общие правила назначения административного наказания. Состав административного правонарушения в сфере ПОД/ФТ (ст. 15.27 КоАП РФ). Изменения в статью 15.27 КоАП РФ.
- Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
17.30-18.45 |
Зезюлин Кирилл Викторович - заместитель начальника управления организации проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России |
|
- Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Взаимодействие с Росфинмониторингом. Формы надзора и виды проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
- Проверка законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля. Типичные способы легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов. Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ.
- Определение тенденций, препятствующих внедрению контрольных процедур за операциями с ценными бумагами. Статистические сведения о результатах применения административных принудительных мер к нарушителям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
18.45-19.55 |
Представитель Росфинмониторинга |
|
- Новое в нормативном регулировании в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с международными стандартами и с учетом практики применения.
- Деятельность уполномоченного органа - Росфинмониторинга и его территориальных структур по сбору, анализу и обработке информации, поступающей из финансового сектора экономики.
- Правовое обеспечение реализации контрольных полномочий Росфинмониторинга и взаимодействие с уполномоченными органами по вопросам принятия мер принудительного воздействия к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
- Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Единый формат представления информации.
|
| Заключительная часть |
19.55-20.10 | Тестирование (для прошедших целевой инструктаж) |
20.10-20.20 | Вручение свидетельств |
