ПРОГРАММА
целевого инструктажа ПАРТАД

Правовые формы контроля на финансовом рынке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

16 октября 2010 год
(г. Казань)
 

	Часть 1
11.00-11.10	О программе целевого инструктажа
11.10-11.50	Харькова Марина Александровна - ведущий эксперт управления контроля ПАРТАД
	Правовая регламентация деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Финансовый мониторинг как вид финансового контроля: значение и его виды. Систематизация организационно-правовых положений средств и способов финансового мониторинга. Факторы и обстоятельства, влияющие на национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: международный аспект.
11.50-12.50	Гаврилов Денис Владимирович - ведущий специалист - эксперт отдела организации и проведения надзорных мероприятий за участниками финансовых рынков, коллективными инвестициями и бюро кредитных историй РО ФСФР России в ВКР
	Контрольно-надзорные полномочия ФСФР России в области противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Взаимодействие ФСФР России с Росфинмониторингом. Основные нарушения, выявляемые в ходе инспекционных проверок соблюдения требований законодательства в области противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
12.50-13.10	Перерыв
	Часть 2
13.10-14.20	Карпова Елена Владимировна - руководитель управления контроля ПАРТАД
	Значение специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Методы и процедуры контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом. Особенности реализации программ специального внутреннего контроля: идентификация клиентов; выявление операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранение информации и обеспечения ее конфиденциальности; приостановление операций; проверка системы внутреннего контроля. Содержание Правил специального внутреннего контроля и новые рекомендации Правительства РФ по их разработке.
14.20-15.20	Харькова Марина Александровна - ведущий эксперт управления контроля ПАРТАД
	Функции, права и обязанности лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Типовые ошибки в предоставлении информации. Новые требования к подготовке и обучению сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
15.20-16.00	Карпова Елена Владимировна - руководитель управления контроля ПАРТАД
	Ответственность за нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ. Виды юридической ответственности (ст. 15.27 КоАП РФ), в том числе изменения, вносимые в статью 15.27 КоАП РФ. Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
	Заключительная часть
16.00-16.20	Тестирование
16.20-16.30	Вручение свидетельств