Информационное сообщение

 

     Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД) в Казани 16 октября 2010 года проведен семинар "Правовые формы контроля на финансовом рынке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

      В качестве докладчиков на семинаре выступили: Гаврилов Д.В. (ведущий специалист - эксперт отдела организации и проведения надзорных мероприятий за участниками финансовых рынков, коллективными инвестициями и бюро кредитных историй РО ФСФР России в ВКР), Карпова Е.В. (руководитель управления контроля ПАРТАД), Харькова М.А. (ведущий эксперт управления контроля ПАРТАД).

      Программа семинара была составлена с учетом рекомендаций Росфинмониторинга о целевом инструктаже работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ.

     На семинаре рассмотрены последние изменения в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", статью 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (No176-ФЗ от 23.07.2010, No197-ФЗ от 27.07.2010), а также новые Рекомендации Правительства РФ по разработке правил специального внутреннего контроля (No967-р от 10.06.2010), новые требования к подготовке и обучению сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях ПОД/ФТ в соответствии с Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 © 203 .

      В ходе семинара обсуждались вопросы, касающиеся:

     правовой регламентации деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ;

     контрольно-надзорных полномочий ФСФР России в области ПОД/ФТ, взаимодействия ФСФР России с Росфинмониторингом, основных нарушений, выявляемых в ходе инспекционных проверок в области ПОД/ФТ;

     реализации полномочий и контрольных функций участников финансового рынка в сфере ПОД/ФТ;

     особенностей реализации программ специального внутреннего контроля, требований к разработке правил специального внутреннего контроля;

     ответственности за нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ, практики рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере ПОД/ФТ, мер административной ответственности, общих правил назначения административного наказания.

     Также были затронуты темы: значение специального внутреннего контроля и методов контроля; систематизация организационно-правовых положений средств и способов финансового мониторинга, характеристика нарушений правил специального внутреннего контроля; функции и компетентность специалистов, ответственных за организацию специального внутреннего контроля. В конце семинара была проведена проверка знаний в форме тестирования.

     Всем слушателям были выданы Свидетельства ПАРТАД об участии в семинаре, подтверждающие прохождение целевого инструктажа, предусмотренного соответствующим нормативным актом.

Пресс-служба