ПРОГРАММА
целевого инструктажа ПАРТАД

Правовые формы контроля на финансовом рынке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

01 июля 2010 год
(г.Москва)
 

	Часть 1
10.45-11.00	О программе целевого инструктажа
11.00-11.40	Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н.
	Финансовый мониторинг, как вид финансового контроля: значение и его виды. Элементы механизма регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Систематизация организационно-правовых положений, средств и способов финансового мониторинга. Факторы и обстоятельства, влияющие на национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: международный аспект. Совершенствование деятельности институтов финансового мониторинга в Российской Федерации.
11.40-12.40	Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н.
	Значение специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Методы и процедуры контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом. Особенности реализации программ специального внутреннего контроля: идентификации клиентов; выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечения ее конфиденциальности, приостановления операций, рисков. Требования к разработке правил специального внутреннего контроля.
12.40-13.10	Перерыв
	Часть 2
13.10-14.30	Жуков Андрей Сергеевич - начальник отдела финансового мониторинга управления информации и мониторинга финансового рынка ФСФР России
	Правовое обеспечение реализации контрольных полномочий Росфинмониторинга и Федеральной службы по финансовым рынкам и их взаимодействие. Формы надзора и виды проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Деятельность уполномоченного органа по сбору, анализу и обработке информации, поступающей из финансового сектора экономики. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Единый формат представления информации. Проверка законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля. Типичные способы легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов. Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ. Определение тенденций, препятствующих внедрению контрольных процедур за операциями с ценными бумагами. Статистические сведения о результатах применения административных принудительных мер к нарушителям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
14.30-15.00	Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н.
	Ответственность за нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ. Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
15.00-15.30	Харькова Марина Александровна - ведущий эксперт управления контроля ПАРТАД
	Функции, права и обязанности лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Компетентность специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг в вопросах национальной системы противодействия легализации незаконных доходов. Порядок проведения специальным должностным лицом мероприятий, направленных на формирование профессиональных навыков по выявлению подозрительных операций у сотрудников организации.
	Заключительная часть
15.30-16.00	Тестирование
16.00-16.10	Вручение свидетельств