| Часть 1 |
13.00-13.10 | Лансков Петр Михайлович - генеральный директор ООО "ИНФИ ПАРТАД", д.э.н. |
| Вступление. |
| Проблемы регулирования российского финансового рынка. Необходимость системной перестройки механизма регулирования, с учетом развития финансового мониторинга, как одного из его существенных элементов. |
13.10-13.50 | Представитель Росфинмониторинга |
|
Финансовый мониторинг, как вид финансового контроля: значение и его виды.
Деятельность уполномоченного органа - Росфинмониторинга и его территориальных структур по сбору, анализу и обработке информации, поступающей из финансового сектора экономики.
Совершенствование деятельности институтов финансового мониторинга в Российской Федерации.
Правовое обеспечение реализации контрольных полномочий Росфинмониторинга и взаимодействие с уполномоченными органами по вопросам принятия мер принудительного воздействия к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю: сроки, способы. Единый формат представления информации.
|
13.50-14.30 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
|
Элементы механизма регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма/
Систематизация организационно-правовых положений средств и способов финансового мониторинга.
Факторы и обстоятельства, влияющие на национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: международный аспект.
|
14.30-14.50 | Перерыв |
| Часть 2 |
14.50-15.50 | Артюшенко Варвара Александровна - член Правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н. |
|
Значение специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля. Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Методы и процедуры контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом.
Особенности реализации программ специального внутреннего контроля: идентификации клиентов; выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечения ее конфиденциальности, приостановления операций, рисков.
Требования к разработке правил специального внутреннего контроля.
|
15.50-16.50 | Жуков Андрей Сергеевич - начальник отдела финансового мониторинга управления организации проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России |
|
Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Взаимодействие с Росфинмониторингом. Формы надзора и виды проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
Проверка законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля. Типичные способы легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов. Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ.
Определение тенденций, препятствующих внедрению контрольных процедур за операциями с ценными бумагами. Статистические сведения о результатах применения административных принудительных мер к нарушителям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. |
16.50-17.10 | Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
Функции, права и обязанности лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля. Квалификационные требования к специальному должностному лицу.
Компетентность специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг в вопросах национальной системы противодействия легализации незаконных доходов.
Порядок проведения специальным должностным лицом мероприятий, направленных на формирование профессиональных навыков по выявлению подозрительных операций у сотрудников организации.
|
17.10-17.40 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н. |
|
Ответственность за нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ.
Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
17.40-18.00 | Тестирование |
18.00-18.10 | Вручение свидетельств |
