10.45-11.00 | Лансков Петр Михайлович - генеральный директор ООО "ИНФИ ПАРТАД", д.э.н.
|
| Вступление. |
| Проблемы регулирования российского финансового рынка. Необходимость системной перестройки механизма регулирования, с учетом развития финансового мониторинга, как одного из его существенных элементов. |
11.00-12.20 | представитель Росфинмониторинга
|
| Финансовый мониторинг, как вид финансового контроля: значение и его виды. Деятельность уполномоченного органа - Росфинмониторинга и его территориальных структур по сбору, анализу и обработке информации, поступающей из финансового сектора экономики. Правовое обеспечение реализации контрольных полномочий Росфинмониторинга и взаимодействие с уполномоченными органами по вопросам принятия мер принудительного воздействия к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Совершенствование деятельности институтов финансового мониторинга в Российской Федерации. |
12.20-13.00 | Артюшенко Варвара Александровна - член Правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД, к.э.н.
|
| Полномочия и контрольные функции участников финансового рынка в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Значение специального внутреннего контроля в системе мер финансового контроля. Методы контроля за осуществлением финансовых операций и сделок с имуществом. |
13.00-13.20 | Перерыв |
13.20-14.00 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД, к.ю.н.
|
| Систематизация организационно-правовых положений средств и способов финансового мониторинга. Факторы и обстоятельства, влияющие на национальную систему противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: международный аспект. Характеристика нарушений правил специального внутреннего контроля. |
14.00-14.30 | Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД
|
| Функции лица, ответственного за организацию специального внутреннего контроля. Компетентность специалистов профессионального участника рынка ценных бумаг в вопросах национальной системы противодействия легализации незаконных доходов. Порядок проведения специальным должностным лицом мероприятий, направленных на формирование профессиональных навыков по выявлению подозрительных операций у сотрудников организации. |
14.30-15.40 | Жуков Андрей Сергеевич - начальник отдела финансового мониторинга управления организации проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России
|
| Проверка законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля. Типичные способы легализации незаконно полученных доходов в зависимости от финансовых инструментов. Определение тенденций, препятствующих внедрению контрольных процедур за операциями с ценными бумагами. Статистические сведения о результатах применения административных принудительных мер к нарушителям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. |
15.40-16.00 | Тестирование |
16.00-16.10 | Вручение свидетельств |
