Информационное сообщение

 

     Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД) в Москве 30 марта проведен семинар "Правовые формы контроля на финансовом рынке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

     В качестве докладчиков на семинаре выступили: Лансков П.М. (генеральный директор ООО "ИНФИ ПАРТАД"), Зенькович Е.В. (заместитель председателя правления ПАРТАД), Артюшенко В.А. (член правления, руководитель информационно - аналитического управления), представитель Росфинмониторинга, Жуков А.С. (начальник отдела финансового мониторинга ФСФР России), Гусов О.К. (руководитель отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД)

     Программа семинара была составлена с учетом рекомендаций Росфинмониторинга о целевом инструктаже работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ.

     В ходе семинара обсуждались вопросы, касающиеся:

     проблем регулирования российского финансового рынка и необходимости его перестройки с учетом развития финансового мониторинга;

     вопросов деятельности Росфинмониторинга и его территориальных структур и правового обеспечения реализации контрольных полномочий Росфинмониторинга, а так же взаимодействия с уполномоченными органами по вопросам принятия мер принудительного воздействия к профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

     реализации полномочий и контрольных функций участников финансового рынка в сфере ПОД/ФТ,

     проверки законности действий профессионального участника рынка ценных бумаг при реализации им программ специального внутреннего контроля, типичных способов легализации незаконных доходов и др.

     Также были затронуты темы: значение специального внутреннего контроля и методов контроля; систематизация организационно-правовых положений средств и способов финансового мониторинга, характеристика нарушений правил специального внутреннего контроля; функции и компетентность специалистов, ответственных за организацию специального внутреннего контроля. В конце семинара была проведена проверка знаний в форме тестирования.

     Всем слушателям были выданы Свидетельства ПАРТАД об участии в семинаре, подтверждающие прохождение целевого инструктажа, предусмотренного соответствующим нормативным актом.

Пресс-служба