11.00-11.15 | О программе целевого инструктажа |
| | часть 1 |
|---|
11.15-12.00 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД |
|
- Элементы механизма регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правовые основы международного сотрудничества.
- Общая характеристика документов в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).
- Национальная система ПОД/ФТ. Функционирование механизма государственного регулирования в сфере ПОД/ФТ. Правовой статус уполномоченных органов.
- Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ. Первоочередные меры по совершенствованию законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Саморегулируемые организации и их роль в консультировании и оказании методической поддержки профессиональным участникам рынка ценных бумаг по вопросам ПОД/ФТ.
|
11.00-11.15 | О программе целевого инструктажа |
| | часть 1 |
|---|
11.15-12.00 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД |
|
- Элементы механизма регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правовые основы международного сотрудничества.
- Общая характеристика документов в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).
- Национальная система ПОД/ФТ. Функционирование механизма государственного регулирования в сфере ПОД/ФТ. Правовой статус уполномоченных органов.
- Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ. Первоочередные меры по совершенствованию законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Саморегулируемые организации и их роль в консультировании и оказании методической поддержки профессиональным участникам рынка ценных бумаг по вопросам ПОД/ФТ.
|
12.00-12.40 | Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Требования к разработке правил внутреннего контроля. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Основания для отказа в согласовании.
- Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии и признаки необычных сделок.
|
12.40-13.00 | Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица. Порядок назначения лица (лиц), ответственного (-ых) за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в соответствии с квалификационными требованиями.
- Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ. Порядок проведения обучения сотрудников организации по ПОД/ФТ, его сроки и формы.
|
13.00-13.20 | Перерыв |
| | часть 2 |
|---|
13.20-14.00 | Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Процедуры внутреннего контроля, направленные на ПОД/ФТ. Особенности реализации регистраторами/депозитариями программ: идентификации клиентов; выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечения ее конфиденциальности, приостановления операций.
- Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/ депонентов).
|
14.00-14.30 | Гусов Олег Казбекович - начальник отдела мониторинга информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Взаимодействие с Росфинмониторингом.
- Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых организациях.
- Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ.
- Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки и способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.
|
14.30-15.00 | Плахотная Анастасия Николаевна - советник ПАРТАД по системе управления рисками |
|
- Рекомендации по вопросам оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
- Оценка степени влияния факторов, учитываемых при рассмотрении вопроса об отнесении зарегистрированного лица/депонента к лицам, причастным к ОД/ФТ. Оценка степени влияния критериев (признаков), свидетельствующих о наличии признаков операций, связанных с ОД/ФТ.
- Построение матрицы комплексной оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с ОД/ФТ, и её применение при осуществлении специального внутреннего контроля.
|
15.00-15.30 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД |
|
- Ответственность за нарушения требований законодательства о ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
- Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ.
- Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
| | заключительная часть |
|---|
15.30-15.45 | Тестирование |
15.45-16.00 | Вручение свидетельств |
