9.45-10.30 | О программе целевого инструктажа |
|---|
9.45-10.30 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД |
|
- Элементы механизма регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правовые основы международного сотрудничества.
- Общая характеристика документов в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).
- Национальная система ПОД/ФТ. Функционирование механизма государственного регулирования в сфере ПОД/ФТ.
- Первоочередные меры по совершенствованию законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
- Саморегулируемые организации и их роль в консультировании и оказании методической поддержки профессиональным участникам рынка ценных бумаг по вопросам ПОД/ФТ.
|
10.30-11.20 | Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- Процедуры внутреннего контроля, направленные на ПОД/ФТ. Особенности реализации программ: идентификации клиентов; выявления операций, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечения ее конфиденциальности.
- Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов.
- Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки и способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.
|
11.20-11.50 | Плахотная Анастасия Николаевна - советник ПАРТАД по системе управления рисками |
|
- Рекомендации по вопросам оценки риска осуществления клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
- Оценка степени влияния факторов, учитываемых при рассмотрении вопроса об отнесении клиента к лицам, причастным к ОД/ФТ. Оценка степени влияния критериев (признаков), свидетельствующих о наличии признаков операций связанных с ОД/ФТ.
- Построение матрицы комплексной оценки риска осуществления клиентом операций, связанных с ОД/ФТ, и её применение при осуществлении специального внутреннего контроля.
|
11.50-12.00 | Карпова Елена Владимировна - руководитель управления контроля ПАРТАД |
| - Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ. Порядок проведения обучения сотрудников организации по ПОД/ФТ, его сроки и формы.
|
12.00 - 12.30 | Перерыв |
|---|
12.30-13.00 | Карпова Елена Владимировна - руководитель управления контроля ПАРТАД |
|
- Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам.
- Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
- Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых организациях.
- Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ.
|
13.00-13.45 | Энгель Елена Александровна - заместитель начальника управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России |
|
- Требования к разработке правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Основания для отказа в согласовании.
- Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица. Порядок назначения лица (лиц), ответственного (-ых) за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в соответствии с квалификационными требованиями.
- Критерии выявления операций, подлежащих контролю.
- Признаки необычных сделок.
- Программа приостановления операций с ценными бумагами.
|
13.45 - 14.15 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД |
|
- Ответственность за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
- Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ.
- Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
14.15 - 14.30 | Тестирование |
14.30 | Вручение свидетельств |
