Информационное сообщение

24 декабря 2009 года

     Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД) в Москве 23 декабря проведен семинар "Организация профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

     В качестве докладчиков на семинаре выступили: Энгель Е.А. (заместитель начальника управления регулирования деятельности участников финансового рынка), Зенькович Е.В. (заместитель председателя правления ПАРТАД), Артюшенко В.А. (член правления, руководитель информационно - аналитического управления), Плахотная А.Н. (советник ПАРТАД по системе управления рисками), Карпова Е.В. (руководитель управления контроля ПАРТАД)

     Программа семинара была составлена с учетом рекомендаций Росфинмониторинга о целевом инструктаже работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ.

     В ходе семинара обсуждались вопросы, касающиеся: обязательных программ и процедур специального внутреннего контроля; требований к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; операций, подлежащих обязательному контролю, квалификационных требований к специальному должностному лицу. Также были рассмотрены последние изменения в законодательстве в сфере ПОД/ФТ, правовые основы международного сотрудничества, основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции средствами или иным имуществом и др. В конце семинара была проведена проверка знаний в форме тестирования.

     Всем слушателям были выданы Свидетельства ПАРТАД об участии в семинаре, подтверждающие прохождение целевого инструктажа, предусмотренного соответствующим нормативным актом.

Пресс-служба