Семинар ПАРТАД:
23 декабря 2009 г. (Москва)

Организация профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Программа семинара:

• Элементы механизма регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правовые основы международного сотрудничества.

• Общая характеристика документов в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

• Национальная система ПОД/ФТ. Функционирование механизма государственного регулирования в сфере ПОД/ФТ.

• Первоочередные меры по совершенствованию законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

• Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

• Саморегулируемые организации и их роль в консультировании и оказании методической поддержки профессиональным участникам рынка ценных бумаг по вопросам ПОД/ФТ.

• Требования к разработке правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Основания для отказа в согласовании.

• Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

• Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица. Порядок назначения лица (лиц), ответственного (-ых) за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в соответствии с квалификационными требованиями.

• Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам.

• Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверок.

• Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов.

• Критерии выявления операций, подлежащих контролю.

• Признаки необычных сделок.

• Программа приостановления операций с ценными бумагами.

• Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ. Порядок проведения обучения сотрудников организации по ПОД/ФТ, его сроки и формы.

• Процедуры внутреннего контроля, направленных на ПОД/ФТ. Особенности реализации программ: идентификации клиентов; выявления операций, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечение ее конфиденциальности.

• Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки и способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

• Рекомендации по вопросам оценки риска осуществления клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

• Оценка степени влияния факторов, учитываемых при рассмотрении вопроса об отнесении клиента к лицам, причастным к ОД/ФТ. Оценка степени влияния критериев (признаков), свидетельствующих о наличии признаков операций связанных с ОД/ФТ.

• Построение матрицы комплексной оценки риска осуществления клиентом операций, связанных с ОД/ФТ, и её применение при осуществлении специального внутреннего контроля.

• Ответственность за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

• Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ.

• Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Тестирование

Время проведения семинара с 9.30 до 14.30

В качестве докладчиков на семинаре выступят представители ПАРТАД и ФСФР.

Вопросы к обсуждению на семинаре просим направлять по e-mail seminar@partad.ru
или факсу: 8 (495) 730-00-52.

Место проведения семинара: Москва, ул. Орджоникидзе, д. 11, стр. 1/2.

Внимание! При себе необходимо иметь паспорт.

Администратор семинара: ООО "ИНФИ ПАРТАД"

Для участия в семинаре необходимо оформить договор.

Стоимость участия одного представителя от организации (с учетом НДС):

Члены ПАРТАД 4 500 руб.
Иные организации 5 200 руб.

Регистрация

Дополнительную информацию можно получить по телефону (495) 789-68-85.
Контактные лица: Елена Карпова, Марина Харькова.