15.30-15.40 | О программе целевого инструктажа |
| часть 1 |
15.40-16.20 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД |
|
- Элементы механизма регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Правовые основы международного сотрудничества.
- Общая характеристика документов в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).
- Национальная система ПОД/ФТ. Функционирование механизма государственного регулирования в сфере ПОД/ФТ.
- Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
- Первоочередные меры по совершенствованию законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Саморегулируемые организации и их роль в консультировании и оказании методической поддержки профессиональным участникам рынка ценных бумаг по вопросам ПОД/ФТ.
|
16.20-16.40 | Карпова Елена Владимировна - руководитель управления контроля ПАРТАД |
|
- Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам.
- Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
- Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых организациях.
- Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ.
|
16.40-17.20 | Артюшенко Варвара Александровна - член правления ПАРТАД, руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД |
|
- Требования к разработке правил внутреннего контроля. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Основания для отказа в согласовании.
- Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- Критерии выявления операций, подлежащих контролю. Операции, подлежащие обязательному контролю.
- Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/ депонентов).
- Процедуры внутреннего контроля, направленных на ПОД/ФТ. Особенности реализации регистраторами/депозитариями программ: идентификации клиентов; выявления операций в системе учета ценных бумаг, связанных с ОД/ФТ; хранения информации и обеспечение ее конфиденциальности. Программа приостановления операции с ценными бумагами.
|
17.20-17.40 | Карпова Елена Владимировна - руководитель управления контроля ПАРТАД |
|
- Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица. Порядок назначения лица (лиц), ответственного (-ых) за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в соответствии с квалификационными требованиями.
- Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ. Порядок проведения обучения сотрудников организации по ПОД/ФТ, его сроки и формы.
|
17.40-18.00 | Перерыв |
| часть 2 |
18.00-19.20 | Представитель Росфинмониторинга
|
|
- Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Организационная структура уполномоченного органа и его территориальных подразделений. Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.
- Рекомендации Росфинмониторинга по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок.
- Типология отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов ОД/ФТ.
- Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки и способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.
|
19.20-19.40 | Плахотная Анастасия Николаевна - советник ПАРТАД по системе управления рисками
|
|
- Рекомендации по вопросам оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
- Оценка степени влияния факторов, учитываемых при рассмотрении вопроса об отнесении зарегистрированного лица/депонента к лицам, причастным к ОД/ФТ. Оценка степени влияния критериев (признаков), свидетельствующих о наличии признаков операций связанных с ОД/ФТ.
- Построение матрицы комплексной оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с ОД/ФТ, и её применение при осуществлении специального внутреннего контроля.
|
19.40-20.00 | Зенькович Елена Владимировна - заместитель председателя правления ПАРТАД
|
|
- Ответственность за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
- Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ.
- Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
| заключительная часть |
20.00-20.20 | Тестирование |
20.20-20.30 | Вручение свидетельств |
