Документы ФСФР России

• Информационное письмо ФСФР России "О вступлении в силу Положения о требованиях, связанных с идентификацией клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 No 59".

• Приказ ФСФР России от 21 марта 2006 г No 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг".

• Распоряжение ФКЦБ России от 3 июня 2002 г. N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований федерального закона от 07.08.2001 Nо 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"

• Письмо ФСФР России от 9 февраля 2010 г. No 10-ВМ-04/2373 "О мерах предотвращения использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств".

• Письмо ФСФР России от 17 октября 2006 г No 06-ВС-01/16969 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

• Письмо ФСФР России от 9 октября 2006 г. No 06-ВС-02/16272 "О порядке согласования Правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом".

• Письмо ФКЦБ России от 19 февраля 2003 г. No 03-ИК-02/2760 "Об утверждении Правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

 

Раздел обновлен 03.10.2011