Введение
- Цели сертификации
- Заявка на сертификацию
- Условия сертификации
- Процесс сертификации
- Результаты сертификации
- Срок действия сертификата
- Приложение А
- Приложение Б
- Приложение В
- Приложение Г
Введение
В соответствии с п. 5.3
"Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг",
утвержденного Постановлением ФКЦБ России No. 27 от 2 октября 1997г. и решением VI собрания членов Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-агентов и Депозитариев (ПАРТАД), программное обеспечение, используемое регистратором для ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг (далее - программное обеспечение), должно быть сертифицировано.
Для проведения сертификации
программного обеспечения установлена структура системы сертификации.
Органом сертификации является ПАРТАД. Сертификационная лаборатория
- информационно-техническая служба ПАРТАД (ИТС ПАРТАД). Объект
сертификации - программное обеспечение ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг (акций
и облигаций).
Нормативный документ, используемый для проведения сертификации - "Требования к программному обеспечению ведения реестра владельцев именных ценных бумаг" (далее - Требования), утверждённые Советом директоров ПАРТАД 24 марта 1998 г.
Требования основываются
на законодательстве Российской Федерации и нормативных актах,
регулирующих деятельность по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг (Федеральный закон "О рынке ценных бумаг",
Федеральный закон "Об акционерных обществах", "Положение
о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденное
Постановлением No.27 ФКЦБ России от 2 октября 1997 года и ряде других).
1. Цели сертификации
Целями сертификации являются:
- содействие регистраторам и эмитентам в компетентном выборе программного обеспечения;
- функциональная стандартизация программного обеспечения;
- улучшение качества программного обеспечения;
- защита регистраторов и эмитентов от недобросовестности производителей программного обеспечения;
- подтверждение показателей качества программного обеспечения, заявленных его изготовителями.
Сертификация проводится в соответствии с Федеральным законом "О защите прав потребителя", Федеральным законом "О сертификации продукции и услуг",
Постановлением Госстандарта РФ "Об утверждении "Порядка
проведения сертификации в Российской Федерации".
Любая организация, разработавшая или эксплуатирующая программное
обеспечение, согласная с Процедурой сертификации программного
обеспечения (далее - Процедурой) и Требованиями, на соответствие
которым проводится сертификация, вправе подать заявку на сертификацию.
2. Заявка на сертификацию
Заявка на сертификацию
подается в ПАРТАД от имени организации, разработавшей или эксплуатирующей
программное обеспечение (далее - организация-заявитель). В случае,
если заявка подана от имени организации, эксплуатирующей программное
обеспечение, необходимо предоставить письменное согласие от организации,
разработавшей программное обеспечение. Очередь на сертификацию
формируется Комитетом по стандартизации и сертификации ПАРТАД
(далее - КСС ПАРТАД) с учетом даты и времени фактического поступления
заявки.
Заявка на сертификацию
должна включать в себя основную информацию об организации-заявителе,
разработчике программного обеспечения, программном обеспечении
(форма заявки приведена в Приложении А). В случае указания в заявке неточных, неполных или недостоверных данных КСС ПАРТАД имеет право
отклонить заявку.
Заявки на сертификацию
программного обеспечения следует подавать непосредственно в ПАРТАД,
либо высылать по адресу: 121801, г. Москва, ГСП-2, ул. Новый Арбат,
дом 15, офис 1604, КСС ПАРТАД.
3. Условия сертификации
На сертификацию принимаются
только рабочие версии программного обеспечения (т.е., версии программного
обеспечения, не содержащие ограничений по числу вводимых записей,
времени работы и других). Тестирование в ПАРТАД может проводится
в среде ОС Novell Netware 3.12, MS-DOS 6.х, Windows 3.11, Windows
95 в локальной
сети из IBM-совместимых компьютеров. Программы, функционирующие
под управлением других ОС (UNIX, Solaris и других) и на других
аппаратных платформах (SUN, VAX, IBM370 и других), могут быть
приняты для сертификации в случае, если организация-заявитель
обеспечит специалистам ПАРТАД возможность проведения сертификации
программного обеспечения в соответствующих ОС и аппаратных платформах.
Для участия в сертификации необходимо предоставить в КСС ПАРТАД следующие документы и материалы:
- заявку на сертификацию программного обеспечения;
- письменное подтверждение согласия с Процедурой и Требованиями сертификации, подписанное руководителем организации-заявителя;
- письменное согласие
от организации, разработавшей программное обеспечение (в случае,
если заявка подана от имени организации эксплуатирующей программное
обеспечение);
- письменное подтверждение согласия на публикацию результатов тестирования и основных характеристик программ, в случае положительного результата сертификации;
- две дистрибутивные
копии программного обеспечения на дискетах 3,5 дюйма (в формате,
согласованном со специалистами ПАРТАД). Дискеты должны сопровождаться
отпечатанным списком файлов, записанных на них, в списке должны
быть указаны объем файлов, дата и время их создания;
- копию документа (лицензию), подтверждающего легальность покупки фирмой-разработчиком программных средств (СУБД, язык программирования), использованных для разработки программного обеспечения, предоставленного на сертификацию;
- один комплект документации
на программное обеспечение (в бумажной форме);
- в случае если заявка
подана повторно, она должна сопровождаться списком исправленных
ошибок со ссылкой на номера отчетов об обнаруженных ошибках (форма
отчетов приведена в Приложении Б);
- в случае, если программное
обеспечение распространяется организацией-заявителем среди организаций,
осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных
ценных бумаг, то организация-заявитель должна предоставить список
пользователей, зарегистрированных на дату подачи заявки (для каждого
пользователя программного обеспечения необходимо указать:
полное официальное
наименование, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс).
Документы и материалы,
предоставленные организацией-заявителем на сертификацию, не возвращаются.
В случае неудачной попытки
пройти сертификацию, организация-заявитель имеет право предоставить
повторную заявку на сертификацию. Повторная заявка на сертификацию
может быть подана не ранее чем через 1 месяц после получения уведомления
КСС ПАРТАД о несоответствии программного обеспечения Требованиям.
Улучшение качества программного
обеспечения, в рамках сертифицированной версии, может не потребовать
повторной сертификации. В этом случае организация-заявитель должна
предоставить в КСС ПАРТАД перечень изменений, внесенных в сертифицированную
версию (форма перечня приведена в Приложении Г), который рассматривается
на заседании КСС ПАРТАД. В зависимости от характера и объема внесенных
изменений, КСС ПАРТАД принимает решение о необходимости повторной
сертификации программного обеспечения. Решение направляется организации-заявителю
в 2-х недельный срок с момента подачи перечня изменений, внесенных
в сертифицированную версию.
4. Процесс сертификации
Тестирование программного
обеспечения выполняется специалистами ПАРТАД. По окончании процесса
тестирования его результаты (списки отчетов об обнаруженных ошибках,
отчеты об обнаруженных ошибках), передаются в КСС ПАРТАД, который
принимает решение о выдаче сертификата программному обеспечению,
либо об отказе в выдаче такового.
После начала процесса сертификации исправления к программному обеспечению и/или
документации не принимаются.
5. Результаты сертификации
В случае положительного
результата сертификации, организации-заявителю выдается сертификат
ПАРТАД, подтверждающий, что предоставленная на сертификацию версия
программного обеспечения прошла тестирование и соответствует Требованиям.
В этом случае результаты сертификации и основные характеристики программного
обеспечения могут публиковаться в средствах массовой информации.
Действие сертификата
распространяется только на версию (с указанием номера и даты выпуска
версии) программного обеспечения, предоставленную на сертификацию.
ПАРТАД несет ответственность за соответствие сертифицированной
версии программного обеспечения (предоставленной на сертификацию)
Требованиям. В случае наличия в программном обеспечении дополнительных
функций и операций, не предусмотренных Требованиями, ПАРТАД вправе
не осуществлять тестирование этих функций и операций и не несет
ответственности за их корректность.
Программное обеспечение,
прошедшее сертификацию, не маркируется знаком соответствия.
В случае отрицательного результата сертификации, организация-заявитель
уведомляется об этом КСС ПАРТАД. Организации-заявителю предоставляются
результаты сертификации (выписка из протокола соответствующего
решения КСС ПАРТАД, списки отчетов об обнаруженных ошибках, отчеты
об обнаруженных ошибках).
При несогласии организации-заявителя
с результатами сертификации, он имеет право подать апелляцию в
КСС ПАРТАД. Апелляции рассматриваются на заседании КСС ПАРТАД
по мере их поступления с участием представителей организации-заявителя
и сотрудника ПАРТАД, проводившего тестирование программного обеспечения.
Решение по итогам рассмотрения апелляции принимается Советом директоров
ПАРТАД. Организация-заявитель уведомляется об итогах рассмотрения
апелляции КСС ПАРТАД.
6. Срок действия сертификата
6.1. Прекращение действия
сертификатов определяется на основании соответствующего решения
Совета директоров ПАРТАД о внесении изменений и дополнений в "Требования
к программному обеспечению ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг".
6.2. Основанием для рассмотрения
Советом директоров вопроса о внесении изменений и дополнений в
Требования является предложение КСС.
6.3. Решение Совета директоров
ПАРТАД о прекращении действия ранее выданных сертификатов доводится
до заинтересованных лиц в письменной форме в срок, не позднее
7 (семи) рабочих дней с момента его принятия.
Приложение А
| Заявка на сертификацию программного обеспечения |
| Тип заявки: Первичная __ Повторная __ | Дата___/___/___ |
| 1. Информация об организации-заявителе |
| 1.1 Полное официальное наименование | |
| Место нахождения (почтовый адрес) | |
| 1.3 Ф.И.О. уполномоченного представителя | |
| Номер контактного телефона(ов) | |
| Номер факса | |
| Адрес электронной почты | |
| 2. Информация о разработчике программного обеспечения |
| 2.1 Полное официальное наименование | |
| 2.2 Место нахождения (почтовый адрес) | |
| 2.3 Ф.И.О. уполномоченного представителя | |
| 2.4 Номер контактного телефона(ов) | |
| 2.5 Номер факса | |
| 2.6 Адрес электронной почты | |
| 3. Информация о программном обеспечении |
| 3.1 Название программного обеспечения | |
| 3.2 Номер версии программного обеспечения | |
| 3.3 Дата разработки версии программного обеспечения | |
| 3.4 Средство(а) разработки программного обеспечения, номер версии средств (а) разработки | |
| 3.5 Данные о лицензии на средства разработки | |
| 3.6 Наличие программы инсталляции | |
| 3.7 Тип компьютера (ов) | |
3.8 Требования к компьютеру (ам)
- Оперативная память(ОЗУ)
- Жёсткий диск(и)
- Монитор(ы)
| |
| 3.9 Дополнительное периферийное оборудование: принтеры, мышь, модем и т.п.
| |
| 3.10 Тип операционной системы (систем) | |
| Подпись руководителя организации-заявителя | Дата ___/___/ |
Приложение Б
| Организация-заявитель: | | Дата:____/___98г |
Страница: |
| Название программного обеспечения: |
Отчет об обнаруженной ошибке |
| Номер отчета: | Кем подготовлен: | Кому сообщено: (дата): | |
Описание ошибки |
| Шаг плана тестирования: |
Описание действия, которое привело к ошибке:
|
РЕЗУЛЬТАТ
|
| Версия программы No.: |
Дата программы: |
Рекомендации по исправлению ошибки
|
Приложение В
| Организация-заявитель | Дата___/___/____ |
Страница: |
| Название программного обеспечения: |
Список отчетов об обнаруженных ошибках |
| Номер отчета | Описание ошибки | Дата | Дата отчета |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
ПРИЛОЖЕНИЕ Г
Перечень изменений, внесенных в сертифицированную версию программного обеспечения
Полное наименование организации-заявителя:
Название программного обеспечения:
Номер версии программного обеспечения:
Дата разработки:
Номер и дата выдачи сертификата ПАРТАД:
Ф.И.О. уполномоченного представителя:
Адрес, телефон, факс организации-заявителя:
| Организация-заявитель | Дата___/___/____ |
Страница: |
| Название программного обеспечения (номер версии): |
Список внесенных в программное обеспечение изменений |
| Номер изменения | Названия разделов, операций, функций | Описание характера изменений | Примечания |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| Подпись руководителя организации-заявителя | Дата: |
