Проект раздела "Основные понятия", разработан рабочей группой по разработке "Требований к программному обеспечению для депозитарной деятельности".

Раздел представляет собой перечень терминов, которые будут использоваться в проекте "Требований к программному обеспечению для депозитарной деятельности". Членами рабочей группы предполагается расширение данного перечня в процессе работы.

Свои замечания по проекту документа просьба направлять в Комитет по стандартизации и сертификации ПАРТАД .

проект 23.03.2000

ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ

2.1 Вид ценных бумаг - разновидности эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг (акции, облигации, векселя и т. д.).

2.2 Категория (тип) ценных бумаг - разновидность прав, закрепленных за ценными бумагами (обыкновенные, привилегированные и т. д.)

2.3 Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии.

2.4 Форма (обращение) выпуска ценных бумаг - форма (способ) фиксации прав, закрепляемых за ценной бумагой (документарная с обязательным централизованным хранением, документарная без обязательного централизованного хранения, бездокументарная).

2.5 Способ учета ценных бумаг - способ хранения выпуска ценных бумаг (открытый, маркированный, закрытый).

2.6 Индивидуальность ценных бумаг - признак индивидуальности ценных бумаг (индивидуальная, взаимозаменяемая)

2.7 Депонент - юридическое или физическое лицо, пользующееся услугами депозитария на основании депозитарного договора с депозитарием.

2.8 Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

2.8.1 Счет депо депонента - счет депо, открываемый в системе учета депозитария и предназначенный для удостоверения и учета прав на ценные бумаги депонента.

2.8.2 Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг клиентов (депонентов), помещенных на хранение в депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо депозитария в другом депозитарии, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

2.9 Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

2.10 Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета взаимозаменяемых ценных бумаг, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

2.11 Операции - совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг.

2.11.1 Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии.

2.11.2 Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.

2.11.3 Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

2.11.4 Комплексная операция - операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных классов - инвентарные, административные, информационные.

2.11.5 Глобальная операция - депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.