Форматы данных для приема-передачи электронной системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-агентов и Депозитариев
Москва 1998 г.
Общие сведения
В данном документе приведены
форматы данных для приема-передачи текущего состояния реестра
владельцев именных ценных бумаг (далее - данные). К данным и именам
файлов установлены следующие требования:
- данные должны быть представлены
в виде текстовых (ASCII) файлов;
- данные в файлах должны быть
представлены в кодировке IBM-866 либо Windows-1251;
- имена файлов должны в точности
соответствовать именам соответствующих файлов, приведенных в данном
документе;
- имена файлов не должны содержать
русских букв.
Данные должны быть организованы
в записи. Записи отделяются друг от друга сочетанием символов
"возврат каретки - перевод строки" (0D0Ah). Последняя
запись должна заканчиваться так же, как и все предшествующие.
Записи представляют собой набор
полей, разделенных разделителем. В качестве разделителя должен
быть использован символ "|".
Установлены следующие типы полей:
- N - цифровое целое поле;
- F - цифровое вещественное
поле (в качестве разделителя используется точка);
- D - поле типа "дата"
в формате dd/mm/yyyy (допустимыми являются также разделители ".",
"-", "/");
- C - символьное поле (данные
в символьной строке представляются в том виде, в котором они реально
хранятся в базе данных).
В каждой записи должны быть все
поля, при этом должна строго соблюдаться последовательность полей.
В записи присутствуют поля, наличие которых не предусмотренно
Требованиями к программному обеспечению ведения реестра владельцев
именных бумаг (далее - Требования). Между разделителем и содержимым
поля (а также внутри полей типа "N",
"F","D")
пробелы и запятые недопустимы. Внутри полей не допускается использование
разделителя.
Описание передаваемых данных должно содержать указание на:
- используемую кодировку;
- используемый разделитель для дат;
- максимальные длины данных в символьных полях.
1. Структура файлов данных
Установлен следующий перечень обязательных файлов данных (в скобках указан соответствующий пункт Требований):
| 1.1
| LIST.TXT
| - список всех файлов с данными
|
| 1.2 | ISSUER.TXT(6)
| - данные об эмитенте
|
| 1.3 | ISSUE.TXT (7)
| - данные о выпуске ценных бумаг
|
| 1.4 | ANKETA.TXT(8)
| - список анкет зарегистрированных лиц
|
| 1.5 | SHARES.TXT
| - текущее состояние счетов по всем выпускам
|
| 1.6 | DRBSHARE.TXT
| - дробные части ценных бумаг на счетах
|
| 1.7 | BLANK.TXT
| - список оформленных и/или выданных сертификатов
|
| 1.8 | PLEDGE.TXT
| - список всех актуальных в настоящий момент времени обременений ценных бумаг обязательствами
|
| 1.9 | REPR.TXT (9)
| - данные об уполномоченных представителях и совладельцах;
|
| 1.10 | ANKREPR.TXT
| - таблица связи уполномоченных представителей (совладельцев) с зарегистрированными лицами
(REPR -> ANKETA);
|
| 1.11 | SHKIND.TXT(2.3)
| - справочник видов ценных бумаг
|
| 1.12
| TYPE.TXT(2.4)
| - справочник категорий (типов) ценных бумаг
|
| 1.13 | FRMISSUE.TXT(2.5)
| - справочник форм выпуска ценных бумаг
|
| 1.14
| ANKKIND.TXT(2.8)
| - справочник видов зарегистрированных лиц
|
| 1.15
| ANKTYPE.TXT(2.9)
| - справочник типов зарегистрированных лиц
|
| 1.16
| COUNTRY.TXT
| - справочник стран (гражданств)
|
| 1.17
| DOCUM.TXT(2.10)
| - справочник видов документов, удостоверяющих личность
|
| 1.18
| NALOG.TXT(2.12)
| - справочник категорий налогоплательщика
|
| 1.19
| FORMDIV.TXT(2.13)
| - справочник форм выплаты доходов по ценным бумагам
|
| 1.20
| ANKFLAG.TXT(2.7)
| - справочник статусов лицевых счетов
|
| 1.21
| SERTFLAG.TXT(2.19)
| - справочник статусов сертификатов ценных бумаг
|
| 1.22
| BLKTYPE.TXT
| - справочник видов обременений ценных бумаг обязательствами
|
| 1.23
| REPRTYPE.TXT(2.15)
| - справочник видов уполномоченных представителей
|
| 1.24
| FORMCORR.TXT(2.11)
| - справочник способов доставки корреспонденции
|
| 1.25
| CHILD.TXT(2.14)
| - справочник статусов владельцев
|
2. LIST.TXT - список всех файлов с данными
| Содержимое | Тип поля |
| Имя файла | C |
| Количество записей в файле | N |
| Размер файла | N |
| Комментарий | C |
Файл заполняется в произвольном формате, т.е. на него не распространяются требования, описанные в пункте 1 данного документа.
3. ISSUER.TXT - данные об эмитенте
Файл должен содержать одну запись. Далее указана структура записи (в скобках в данном
разделе и далее приведены соответствующие пункты Требований)
| Содержимое
| Тип поля
|
| Полное наименование (6.1)
| C
|
| Краткое наименование (6.2)
| C
|
| Номер государственной регистрации (6.4)
| C
|
| Серия государственной регистрации
| C
|
| Дата регистрации (6.5)
| D
|
| Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию (6.3)
| C
|
| Ф.И.О. руководителя исполнительного органа (6.12)
| C
|
| Индекс юридического адреса
| C
|
| Место нахождения (6.7)
| C
|
| Индекс почтового адреса
| C
|
| Почтовый адрес (6.8)
| C
|
| Номер телефона (6.9)
| C
|
| Номер факса (6.10)
| C
|
| Адрес электронной почты
| C
|
| Идентификационный номер налогоплательщика (6.11)
| C
|
| Наименование банка
| C
|
| Расчетный счет
| C
|
| Корреспондентский счет
| C
|
| Банковский идентификационный код
| C
|
| Город банка
| C
|
| Идентификационный номер налогоплательщика банка
| C
|
| ОКОНХ
| С
|
| ОКПО
| С
|
| Размер уставного (складочного) капитала (6.6)
| F
|
| Номер эмиссионного счета
| C
|
| Номер лицевого счета
| C
|
4. ISSUE.TXT - выпуски ценных бумаг
Файл должен содержать количество записей соответствующее количеству выпусков ценных
бумаг эмитента
| Содержимое | Тип поля |
| Код выпуска * | C |
| Порядковый номер выпуска
| N
|
| Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (7.2)
| C
|
| Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг (7.3)
| D
|
| Наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг (7.4)
| C
|
| Вид ценных бумаг (из справочника SHKIND)
| C
|
| Категория (тип) ценных бумаг (из справочника SHTYPE)
| C
|
| Количество голосов, предоставляемое акцией (для привилегированных акций) (7.7) | N |
| Форма выпуска ценных бумаг (из справочника FRMISSUE)
| C
|
| Номинальная стоимость одной ценной бумаги (7.10)
| F
|
| Размер дивиденда (ставка процента) (7.11 или 7.12)
| F
|
| Количество ценных бумаг в выпуске (7.13)
| N
|
| Количество размещенных ценных бумаг (7.14)
| N
|
| Количество дробных частей размещенных ценных бумаг (числитель)
| N
|
| Количество дробных частей размещенных ценных бумаг (знаменатель)
| N
|
| Дата утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг (7.15)
| D
|
*- отражает сочетания номера выпуска и категории (типа) ценных бумаг (например, 1-ый
выпуск обыкновенные акции -> код выпуска = 1; 1-ый выпуск привилегированные
акции -> код выпуска = 2 и т.д.)
5. ANKETA.TXT - анкеты зарегистрированных лиц
Файл должен содержать количество записей соответствующее количеству зарегистрированных лиц
| Содержимое
| Тип поля
|
| Номер лицевого счета
| C
|
| Вид зарегистрированного лица (из справочника ANKKIND)
| C
|
| Тип зарегистрированного лица (из справочника ANKTYPE)
| C
|
| Фамилия (полное наименование)
| C
|
| Имя (краткое наименование)
| C
|
| Отчество (Ф.И.О. руководителя)
| C
|
| Гражданство (из справочника COUNTRY)
| C
|
| Вид документа, удостоверяющего личность (из справочника DOCUM)
| C
|
| Номер документа (номер государственной регистрации) (8.6 или 8.17)
| C
|
| Серия документа (8.7) (серия государственной регистрации)
| C
|
| Дата выдачи (дата государственной регистрации) (8.8 или 8.18)
| D
|
| Место выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ (наименование органа, осуществившего регистрацию) (8.9, 8.10 или 8.16)
| C
|
| Дата рождения (8.11)
| D
|
| Индекс места нахождения
| C
|
| Место проживания или регистрации (место нахождения) (8.12 или 8.19)
| C
|
| Индекс почтового адреса
| C
|
| Адрес для направления корреспонденции или почтовый адрес (почтовый адрес) (8.13 или 8.20)
| C
|
| Статус зарегистрированного лица (из справочника CHILD)
| C
|
| Номер телефона (8.21)
| C
|
| Номер факса (8.22)
| C
|
| Адрес электронной почты (8.23)
| C
|
| Идентификационный номер налогоплательщика (8.25)
| C
|
| Категория налогоплательщика (из справочника NALOG)
| C
|
| Форма выплаты доходов по ценным бумагам (из справочника FORMDIV)
| C
|
| Наименование банка
| C
|
| Расчетный счет
| C
|
| Корреспондентский счет
| C
|
| Банковский идентификационный код
| C
|
| Город банка
| C
|
| Идентификационный номер налогоплательщика банка
| C
|
| Способ доставки корреспонденции (из справочника FORMCORR)
| C
|
| ОКОНХ
| С
|
| ОКПО
| С
|
| Статус лицевого счета (из справочника ANKFLAG)
| C
|
6. SHARES.TXT - информация о ценных бумагах на счетах
Файл содержит данные о количестве ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. Для
каждого счета формируется по одной записи для каждого кода выпуска
ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица (сочетание
номера выпуска и категории (типа) ценных бумаг)
| Содержимое
| Тип поля
|
| Номер счета
| C
|
| Код выпуска ценных бумаг
| C
|
| Общее количество ценных бумаг
| N
|
7. DRBSHARE.TXT - информация о дробных акциях
Файл содержит данные о дробных акциях на счетах зарегистрированных лиц
| Содержимое
| Тип поля
|
| Номер счета
| C
|
| Код выпуска ценных бумаг
| C
|
| Числитель дроби
| N
|
| Знаменатель дроби
| N
|
8. BLANK.ТXT - информация о сертификатах
| Содержимое
| Тип поля
|
| Серия сертификата
| C
|
| Номер сертификата
| C
|
| Количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом
| N
|
| Дата выдачи сертификата
| D
|
| Номер лицевого счета зарегистрированного лица
| C
|
| Код выпуска ценных бумаг
| C
|
| Статус сертификата (из справочника SERTFLAG)
| C
|
9. PLEDGE.TXT - обременения ценных бумаг обязательствами
Для каждого зарегистрированного залога (блокировки) формируются одна запись
| Содержимое
| Тип поля
|
| Номер счета владельца (блокируемого лицевого счета)
| C
|
| Номер лицевого счета залогодержателя
| C
|
| Количество ценных бумаг
| N
|
| Код выпуска ценных бумаг
| C
|
| Вид обременения (из справочника BLKTYPE)
| C
|
| Дата начала действия
| D
|
| Дата окончания действия
| D
|
| Комментарий
| C
|
10. REPR.TXT - уполномоченные представители (совладельцы)
Файл содержит записи об уполномоченных представителях (совладельцах) зарегистрированных лиц
| Содержимое
| Тип поля
|
| Код уполномоченного представителя или совладельца
| N
|
| Вид уполномоченного представителя (из справочника REPRTYPE*)
| C
|
| Тип представителя или совладельца (из справочника ANKTYPE)
| C
|
| Фамилия (полное наименование)
| C
|
| Имя (краткое наименование)
| C
|
| Отчество (Ф.И.О. руководителя)
| C
|
| Гражданство (из справочника COUNTRY)
| C
|
| Вид документа, удостоверяющего личность (из справочника DOCUM)
| C
|
| Номер документа (номер государственной регистрации) (9.9 или 9.17)
| C
|
| Серия документа
| C
|
| Дата выдачи (дата государственной регистрации) (9.11 или 9.18)
| D
|
| Место выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ (наименование органа, осуществившего регистрацию) (9.12, 9.13 и 9.16)
| C
|
| Индекс юридического адреса
| C
|
| Место проживания или регистрации (место нахождения) (9.14, 9.19)
| C
|
| Индекс почтового адреса
| C
|
| Адрес для направления корреспонденции или почтовый адрес (почтовый адрес)
| C
|
| Номер телефона
| C
|
| Номер факса
| C
|
| Адрес электронной почты
| C
|
| Идентификационный номер налогоплательщика
| C
|
| Категория налогоплательщика (из справочника NALOG)
| C
|
| Форма выплаты доходов по ценным бумагам (из справочника FORMDIV)
| C
|
| Наименование банка
| C
|
| Расчетный счет
| C
|
| Корреспондентский счет
| C
|
| Банковский идентификационный код
| C
|
| Город банка
| C
|
| Идентификационный номер налогоплательщика банка
| C
|
| Способ доставки корреспонденции (из справочника FORMCORR)
| C
|
| ОКОНХ
| С
|
| ОКПО
| С
|
* - одно из значений справочника "совладелец"
** - структура файла предполагает
некоторую избыточность в связи с различиями в реквизитах представителей
и совладельцев.
11. ANKREPR.TXT - файл для связи уполномоченных представителей (совладельцев)
с зарегистрированными лицами
| Содержимое
| Тип поля
|
| Номер лицевого счета зарегистрированного лица
| C
|
| Код уполномоченного представителя (совладельца)
| N
|
| Код выпуска
| C*
|
| Количество ценных бумаг
| N*
|
| Номер доверенности
| C**
|
| Начало действия полномочий
| D**
|
| Окончание действия полномочий (если не заполнено - бессрочные права)
| D**
|
* - если не заполнено, то по всем ценным бумагам
** - заполняется только для уполномоченного представителя
12. Справочники
Необходимые справочники перечислены в пунктах 1.11-1.25. Все справочники имеют одинаковую структуру
Каждый файл должен содержать
количество записей соответствующее количеству записей (или большее,
в случае расширяемого справочника) в соответствующем справочнике,
указанном в Требованиях.
| Содержимое
| Тип поля
|
| Код
| C
|
| Наименование
| C
|
