Проект изменений и дополнений к "Требованиям к программному обеспечению ведения реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденным решением Совета директоров ПАРТАД 24 марта 1998 года, был разработан Комитетом по стандартизации и сертификации.

По мнению членов Комитета, предлагаемые изменения и дополнения должны способствовать улучшению качества программного обеспечения для ведения реестра. При разработке данного документа учитывались как недостатки действующих Требований, так и рекомендации регистраторов, основанные на реальной деятельности по ведению реестра.

Свои замечания по проекту документа просьба направлять в Комитет по стандартизации и сертификации ПАРТАД до 31марта 2000г.

проект 20.03.2000

 

ПРОЕКТ

изменений и дополнений к "Требованиям к программному обеспечению ведения реестра владельцев именных ценных бумаг"

 

Общие требования к программному обеспечению

1.12 Программное обеспечение должно предусматривать обработку и хранение информации по датам в четырехзначном формате для года.

1.13 В программном обеспечении не должно быть возможности изменения/удаления данных о состоянии лицевых счетов и проведенных в реестре операциях за исключением специально предназначенных для этого операций (функций), описанных в настоящих Требованиях.

Структура и состав данных

8 Зарегистрированное лицо

для физических лиц (владельцев (совладельцев), залогодержателей, доверительных управляющих)

для юридических лиц (владельцев (совладельцев), залогодержателей, доверительных управляющих, номинальных держателей)

2.7.3 ... кроме: проведения глобальных операций (операции приводящие к одновременному изменению информации по всем лицевым счетам)

11.4 Номер лицевого счета владельца, номинального держателя, доверительного управляющего.

3.3 Добавить подпункт 3.3.3 "Другой".

Основной раздел (Операции)

Добавить следующие операции:

• Операция блокирования ценных бумаг по всему выпуску в случае признания выпуска несостоявшимся (недействительным)
• Операция зачисления ценных бумаг на лицевой счет "ЦБ неустановленных лиц" с эмиссионного счета.

Операция не выполняется если:

-Ценные бумаги на эмиссионном счету блокированы,

-Эмиссионный счет эмитента блокирован.

50 Операция внесения записей о возврате ценных бумаг, при признании выпуска несостоявшимся (недействительным) проводится посредством одновременного списания ценных бумаг, включая дробные акции, со всех лицевых счетов в реестре и зачисления на эмиссионный счет эмитента.

39 Операция выполняется для всех типов лицевых счетов.

40.2 - в отношении эмиссионного счета, с которого списываются ценные бумаги...

41.2 Операция не выполняется ...

- существуют дробные ценные бумаги на счетах владельцев

- блокирован эмиссионный счет эмитента.

46.3.1. ...ценные бумаги списываемые со счета владельца, доверительного управляющего, лицевого счета эмитента, находятся в зарегистрированном залоге...

47.4 При выполнении операции выдается соответствующее предупреждение, если

ценные бумаги списываемые со счета доверительного управляющего, находятся в зарегистрированном залоге(ах). Предупреждение должно содержать ссылку на номер лицевого сч╦та зарегистрированного залогодержателя, либо ссылку на номера лицевых счетов всех зарегистрированных залогодержателей (в случае, если ценные бумаги находятся в нескольких зарегистрированных залогах). При зачислении ценных бумаг, находящихся в зарегистрированном залоге(ах), на счет номинального держателя, на счет с которого были списаны ценные бумаги, вносится запись о передаче заложенных ценных бумаг). При зачислении ценных бумаг, находящихся в зарегистрированном залоге(ах) на счет номинального держателя, признак(и) залога(ов) они не сохраняют.

54 Внесение записи о залоге (Снятии залога)

Данная операция применима для лицевых счетов владельцев, доверительных управляющих, лицевого счета эмитента и зарегистрированных залогодержателей.

43.3 ... При зачислении ценных бумаг, находящихся в зарегистрированном залоге(ах) на счет нового владельца или доверительного управляющего, они сохраняют признак(и) залога(ов)... При зачислении ценных бумаг, находящихся в зарегистрированном залоге(ах) на счет номинального держателя, признак(и) залога(ов) они не сохраняют.

44.3 ... При зачислении ценным бумаг, находящихся в зарегистрированном залоге(ах), на счет номинального держателя, признак(и) залога(ов) не сохраняется.

59 Должна содержаться информация о совладельцах с возможностью получения выписки для каждого из них.

В случае, если на счете производится обособленный учет дробных акций, то выписка может содержать информацию о существовании у эмитента обязательств перед зарегистрированным лицом по выкупу этих дробных акций.

72 Должен содержать информацию о количество ценных бумаг в разбивке по всем типам лицевых счетов, имеющихся в выпуске ценных бумаг, а также обособленную информацию о наличии дробных акций.

61 "Отчет об операциях, проведенных по лицевому счету"

Записи

- порядковый номер операции с ценными бумагами по регистрационному журналу;

- название и данные по проведенной операции в реестре (см. названия операций);

64 Должна содержаться информация о совладельцах без учета долевого участия.

65 Должна содержаться информация о совладельцах без учета долевого участия.

66 Должна содержаться информация о совладельцах без учета долевого участия.

Раздел комментариев

Для эмитента выдается справка с эмиссионного счета и выписка с лицевого счета.

Рекомендовать открытие единственного лицевого счета "ЦБ неустановленных лиц" в рамках одного эмитента в системе.

В разделе "Зарегистрированное лицо" (п. 8) поле "Номер анкеты зарегистрированного лица" (п. 8.30) необязателен для заполнения.