Исх. No 25 от "29" марта 2011г.

Руководителям профессиональных
участников рынка ценных бумаг -
регистраторов и депозитариев

Уважаемые коллеги!

            Напоминаем вам, что в соответствии с Приказом ФСФР России "О порядке и сроках предоставления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" от 19.11.2009 No 09-49/пз-н (далее - Приказ 09-49), регистраторам и депозитариям - членам ПАРТАД необходимо предоставить отчетность по форме 1100 Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России No 33 и Минфина России No 109 от 11.12.2001, за 4 квартал 2010 года до 15 апреля 2011 года в ФСФР России.

            Отчетность должна быть подготовлена с использованием последних шаблонов программного комплекса "Электронная анкета ФСФР России" (не ниже версии 2.12.0), по сообщению ФСФР России с 15 марта 2011 года при представлении отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, соответствующей версиям шаблонов электронных документов программы "Электронная анкета ФСФР России" ниже версии 2.12.0, электронные документы, содержащие такую отчетность, не будут приниматься, а профессиональному участнику рынка ценных бумаг - участнику информационного обмена будет направляться уведомление об ошибке.

            Обращаем Ваше внимание на то, что дистрибутив Электронной анкеты ФСФР России, начиная с версии 2.16.0.4995, не содержит конвертер из файлов формата SMCL в формат XTDD. Для обеспечения необходимого импорта данных из формата SMSL cледует скачать с сайта ПАРТАД дистрибутив Анкеты версии 2.16.0.4956, который содержит требуемый конвертер.

            Дополнительно напоминаем, что при расчете собственных средств за 4 квартал 2010 года должны учитываться требования приказа ФСФР России от 22.06.2010 No 10-43/пз-н, вступившего в силу с 1 октября 2010 года.

            Профессиональные участники рынка ценных бумаг могут предоставлять отчетность как в форме электронного документа с электронно-цифровой подписью, так и в форме бумажного документа с приложением файлов на электронном носителе (направляется в РО ФСФР России по месту нахождения профессионального участника).

            Для предоставления отчетности в форме электронного документа с электронно-цифровой подписью членами ПАРТАД могут использоваться Программно-технический комплекс МИГ (ПТК МИГ), "Личный кабинет участника рынка" на сайте ФСФР России, "АРМ загрузки отчетности". Для этих целей ПАРТАД предоставляет сертификаты ключей электронной цифровой подписи с областью использования, устанавливающей, что владелец указанного сертификата имеет право подписывать электронные документы, содержащие отчетность участника финансового рынка.

            Организациям - членам ПАРТАД для передачи отчетности в ФСФР России рекомендуется использовать ПТК МИГ. В ПТК МИГ реализован весь необходимый функционал для представления сформированных файлов с отчетностью в ФСФР России, предъявляемый Техническими рекомендациями по представлению электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам (проставление ЭЦП уполномоченного участника информационного обмена, необходимые переименования файлов, многоуровневое архивирование электронных документов, отправка электронных документов, фиксация информации о поступившем документе). Таким образом, применение ПТК МИГ для представления в ФСФР России отчетности позволит избежать основных рисков, связанных как с подписанием ЭЦП отчетных документов, так и с использованием для доставки отчетности незащищенных от доступа третьих лиц сервисов "Личного кабинета участника рынка" и "АРМа загрузки отчетности", предлагаемых ФСФР России в качестве транспорта для представления электронных документов. Также с использованием ПТК МИГ отчетность может быть направлена в ПАРТАД для предварительной экспертизы перед отправкой в ФСФР России.

            В соответствии с решением Совета Директоров ПАРТАД (протокол No 10/2002 от 17.09.2002), а также п.п. 2.7, 4.2 Положения о порядке предоставления сведений в информационные базы данных ПАРТАД, организациям - членам ПАРТАД, направившим отчетность в ФСФР/РО ФСФР России без предварительной экспертизы, необходимо предоставить в ПАРТАД копию отчетности по форме 1100 на магнитном носителе с сопроводительным письмом по форме Приложения No1 не позднее 15 апреля 2011 года.

            По вопросам заполнения и предоставления отчетности следует обращаться к Гусову Олегу по телефону (495) 789-68-85. Также при возникновении вопросов по порядку заполнения  и сдачи отчетности можно воспользоваться соответствующими разъяснениями, разработанными экспертами ПАРТАД и размещенными на сайте ПАРТАД в сети интернет.

Раздел обновлен 19.05.2011