Разъяснения по порядку сдачи отчетности в ФСФР России

     1. Действия после принятия решения о сдаче отчетности в ФСФР России с использованием ключей, выданных УЦ ПАРТАД (ЦУС).

     2. Получение ключей в ЦУС ПАРТАД.

     3. Установка и настройка ПТК МИГ.

     4. Порядок передачи отчетности.

     5. Передача файлов отчетности в ФСФР России через ПТК МИГ.

     6. Передача файлов отчетности в ФСФР России через Личный кабинет с сайта ФСФР России.

     7. Передача отчетности в ПАРТАД для предварительной экспертизы (только для членов ПАРТАД).

     8. Использование программных комплексов для заполнения форм отчетности.

     9. Наиболее часто задаваемые вопросы по порядку сдачи отчетности.

 

     1. Действия после принятия решения о сдаче отчетности в ФСФР России с использованием ключей, выданных УЦ ПАРТАД (ЦУС).

     1.1. Следует присоединиться к Правилам ЭДО ПАРТАД.

     1.1.1. Скачать файл, содержащий Правила ЭДО ПАРТАД.

     1.1.2. Варианты присоединения:

     1.1.2.1. для членов ПАРТАД заполнить Приложение 1 ("Договор о присоединении к Правилам ЭДО ПАРТАД"), а именно:

• в первом абзаце необходимо указать наименование организации, исполнительный орган и документ, на основании которого он действует;
• в разделе "Реквизиты и подписи Сторон" заполнить графу "Участник ЭДО";
• дату и номер Договора оставить пустыми (не заполнять).

     1.1.2.2. для прочих организаций заполнить Приложение 10 ("Заявление о присоединении к Правилам ЭДО ПАРТАД"), а именно:

• в первом абзаце необходимо указать наименование организации, исполнительный орган и документ, на основании которого он действует;
• заполнить раздел "Реквизиты и подпись Участника ЭДО".

     1.1.3. Заполнить Приложение 2 ("Заявление о регистрации пользователя ЦУС ПАРТАД"), а именно:

• заполнить все пустые поля до раздела "Идентификационные данные";
• все строки раздела "Идентификационные данные", заполняются данными организации после 2-го знака равенства;
• в разделе "Шаблон сертификата" следует подчеркнуть шаблон "Сдача отчетности в ФСФР России (РЦБ)" (для направления отчетности в ФСФР России и направления/приема документов в/из ПАРТАД) или шаблон "Участник КС (ПТК МИГ)" (для направления отчетности в ФСФР России и направления/приема документов к/от любому(-ого) участника КС).

     1.1.4. Направить в ПАРТАД Приложение 1 в двух экземплярах и Приложение 2 в одном (подпись и печать обязательны).

     1.2. Установить на рабочем месте СКЗИ.

     1.2.1. Скачать КриптоПро CSP 3.6.

     1.2.2. Установить КриптоПро CSP в режиме "Полная установка (по умолчанию)".

     1.2.3. При установке указать серийный номер из лицензии на данный продукт. Лицензия приобретается самостоятельно в компании ООО "Крипто-Про".

     1.2.4. После установки КриптоПро CSP следует перезагрузить компьютер.

     1.3. Скачать Сертификат ключа Уполномоченного лица ЦУС ПАРТАД и установить его.

     1.4. Получить ключи (подробнее см. п.2).

     1.5. Выбрать вариант направления отчетности в ФСФР России:

     1.5.1. Сдача отчетности через ПТК МИГ.

     1.5.2. Сдача отчетности через Личный кабинет с сайта ФСФР России.

     2. Получение ключей в ЦУС ПАРТАД.

     2.1. Проверить наличие п.1.2 и п.1.3.

     2.2. Вы уже являетесь зарегистрированным пользователем ЦУС ПАРТАД.

     2.2.1. Варианты существующих ключей.

     2.2.1.1. У Пользователя ЦУС ПАРТАД имеются ключи, статус сертификата которого "Действительный":

• осуществить вход в ЦУС ПАРТАД в качестве зарегистрированного пользователя;
• нажать на ссылку "Новый сертификат". Перейти на страницу "Запрос на сертификат зарегистрированного пользователя". Выбрать соответствующий шаблон сертификата (например, "Сдача отчетности в ФСФР России (РЦБ)"), сгенерировать пару Ключей (перед данной операцией следует подготовить чистую отформатированную дискету), сформировать и отправить запрос на Сертификат ключа в электронной форме в ЦУС ПАРТАД.

     2.2.1.2. У Пользователя ЦУС ПАРТАД отсутствуют ключи, статус сертификатов которых "Действительный":

• с электронного адреса, указанного в учетных данных при регистрации Пользователя, прислать запрос в свободной форме следующего содержания:

       "[наименование организации] просит предоставить маркер временного доступа к ЦУС ПАРТАД";

• получить указанный маркер временного доступа, а именно ID маркера и пароль, которые следует сохранить;
• вход по маркеру временного доступа осуществляется на соответствующей странице и возможен в течение 3-х дней;
• на странице Пользователя ЦУС ПАРТАД будет доступна кнопка "Создать запрос на сертификат", нажав которую и выбрав шаблон сертификата "Сдача отчетности в ФСФР России (РЦБ)", будет сгенерирована пара Ключей (перед данной операцией следует подготовить чистую отформатированную дискету), сформирован и направлен запрос на Сертификат ключа в электронной форме в ЦУС ПАРТАД;
• на странице Пользователя ЦУС ПАРТАД из раздела "Запросы на сертификаты" следует посредством кнопки "Показать" распечатать "Запрос на сертификат открытого ключа" (Заявление на изготовление Сертификата ключа по форме, предлагаемой в АРМ Пользователя ЦУС ПАРТАД). Подача Заявления осуществляется посредством почтовой либо курьерской связи.

     2.2.2. После получения уведомления об изготовлении Сертификата ключа Пользователь производит установку Сертификата ключа на своем рабочем месте и подтверждает ее.

     2.2.3. С перечнем действий, сопутствующих изготовлению Сертификата ключа, необходимо ознакомиться в Правилах ЭДО ПАРТАД (см. "Статья 21. Изготовление и получение ключей подписи и сертификата ключа подписи").

     2.3. Осуществить регистрацию посредством сайта ЦУС ПАРТАД в Интернет.

     2.3.1. Подать Заявление на регистрацию уполномоченного лица в Реестре пользователей ЦУС ПАРТАД в соответствии с Приложением No2 к Правилам ЭДО ПАРТАД.

     2.3.2. Со страницы регистрации сформировать и направить запрос на регистрацию в электронной форме в ЦУС ПАРТАД. При этом будет сгенерирован маркер временного доступа, а именно ID маркера и пароль, которые следует сохранить. Вход по маркеру временного доступа осуществляется на соответствующей странице и возможен в течение 3-х дней. На этой странице следует отслеживать факт регистрации. (Примечание: если появится окно "Предупреждение системы безопасности", нажмите кнопку "Да" и переходите к следующему пункту).

     2.3.3. Войти по маркеру временного доступа. На странице Пользователя ЦУС ПАРТАД будет доступна кнопка "Создать запрос на сертификат", нажав которую и выбрав шаблон сертификата "Сдача отчетности в ФСФР России (РЦБ)", будет сгенерирована пара Ключей (перед данной операцией следует подготовить чистую отформатированную дискету), сформирован и направлен запрос на Сертификат ключа в электронной форме в ЦУС ПАРТАД.

     2.3.4. На странице Пользователя ЦУС ПАРТАД из раздела "Запросы на сертификаты" следует посредством кнопки "Показать" распечатать "Запрос на сертификат открытого ключа" (Заявление на изготовление Сертификата ключа по форме, предлагаемой в АРМ Пользователя ЦУС ПАРТАД). Подача Заявления осуществляется посредством почтовой либо курьерской связи.

     2.3.5. После получения уведомления об изготовлении Сертификата ключа Пользователь с помощью АРМ Пользователя ЦУС ПАРТАД вводит секретную ключевую фразу (данная фраза используется для аутентификации Пользователя в ЦУС ПАРТАД при выполнении регламентных процедур, возникающих при компрометации ключевых документов), производит установку Сертификата ключа на своем рабочем месте и подтверждает ее.

     2.3.6. С перечнем действий, сопутствующих регистрации, необходимо ознакомиться в Правилах ЭДО ПАРТАД (см. "Статья 20. Регистрация Пользователей ЦУС ПАРТАД").

     2.4. Возможные проблемы и методы их решения.

     2.4.1. В процессе создания запроса на сертификат в окне Internet Explorer может возникнуть ряд сообщений об ошибке. Метод решения: добавить в "Надежные узлы" в "Сервис -> Свойства обозревателя -> Безопасность" узел https://cus.partad.ru.

     2.4.2. В процессе создания запроса на сертификат в окне Internet Explorer между "Панелью инструментов" и "Центр удостоверения сертификатов (ЦУС) / Удостоверяющий центр" появилась строка "Для этого веб узла нужна надстройка ...". Метод решения: следует установить предлагаемую надстройку, а также все последующие, которые запросит система. Если запросы на установку будут повторяться, имеет смысл закрыть Internet Explorer (все его окна), открыть заново и попытаться создать запрос на сертификат еще раз.

     3. Установка и настройка ПТК МИГ.

     3.1. Для установки следует выполнить указанные на сайте Коммуникационного сервиса (далее - КС) системные требования. После установки продуктов КриптоПро (в т.ч. КриптоПро Sharpei) следует перезагрузить компьютер.

     3.2. Для работы с ПТК МИГ необходимо наличие подключения через Интернет по протоколам HTTP (порт 80) и HTTPS (порт 443). При этом рекомендуется наличие выделенной линии, а наличие Firewall не регламентировано.

     3.3. Открыть установленный ПТК МИГ. При загрузке программы появляется окно выбора сертификата. Указав сертификат, выданный ЦУС ПАРТАД, появляется основное окно программы.

     3.4. Произвести настройку ПТК МИГ. В меню Настройки можно задать:

• структуру папок, в которые будут сохраняться все файлы. По умолчанию настройки заранее оптимизированы;
• на вкладке "Участники ЭДО (все)" указан список всех Участников ЭДО. Следует поставить отметки напротив ФИО соответствующих сотрудников Участников ЭДО, с которыми будет непосредственно осуществляться электронный документооборот, и сохранить изменения.

     4. Порядок передачи отчетности.

     4.1. Порядок передачи отчетности указан на странице "Регламентирующие документы по отчетности".

     4.2. Основные аспекты:

     4.2.1. Передача отчетности в бумажном виде. Направляется профессиональным участником в региональное отделение ФСФР России по месту нахождения организации.

     4.2.2. Передача отчетности в электронном виде. Варианты направления:

• через ПТК МИГ;
• через Личный кабинет с сайта ФСФР России;
• через "АРМ загрузки отчетности" с сайта ФСФР России (ПАРТАД не рекомендует данный вид отправки отчетности в ФСФР России, т.к. программа не сохраняет историю отправленных ранее электронных документов).

     5. Передача файлов отчетности в ФСФР России через ПТК МИГ.

     5.1. Функционал готов. ПТК МИГ поддерживает передачу файлов отчетности в ФСФР России начиная с версии 3.0.1.

     6. Передача файлов отчетности в ФСФР России через Личный кабинет с сайта ФСФР России.

     6.1. Следует оставить заявку на регистрацию на странице Личного кабинета.

     6.2. После активации заявки со стороны сотрудников ФСФР России (в течение суток) можно будет осуществить вход в Личный кабинет.

     6.3. Перейти по ссылке "Загрузить" и направить в ФСФР России пакет документа(ов) с отчетной формой. Перед этим следует выполнить следующие шаги:

• отчетность может быть подготовлена как в старом формате SMCL (программа "Электронная Анкета ФКЦБ", на выходе должно получиться 3-4 файла с расширением ".smc"), так и в новом ("Электронная анкета ФСФР России", на выходе должен получиться 1 файл с расширением ".xtdd", упакованный в zip-архив);
• вне зависимости от формата и количества файлов (3-4 файла с расширением ".smc" или 1 файл расширением ".xtdd") их следует упаковать в zip-архив (например, "report.zip");
• следует установить любую программу, позволяющую подписывать документы электронной цифровой подписью (ЭЦП). ЭЦП должна быть сохранена в формате CMS (PKCS#7) в кодировке DER (см. Технические рекомендации по представлению электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Технические рекомендации)). Например, такой программой является продукт "КриптоАРМ" версии 4.5;
• для подписания следует указать файл "report.zip", на выходе следует получить файл ЭЦП под названием "report.zip.sig";
• оба файла ("report.zip" и "report.zip.sig") следует упаковать в новый zip-архив (например, "paket.zip");
• файл пакета "paket.zip" следует указать в поле "Файл документа" и нажать на кнопку "Загрузить".

     6.4. Если никаких ошибок в подготовке и отправке пакета документа с отчетной формой не выявлено, то в соответствии с Техническими рекомендациями, на вкладке "Документы" отправленному пакету первоначально будет присвоен статус "ЭЦП корректна".

     6.5. Следующим статусом, присваиваемым пакету отправленной отчетности, будет статус "Пакет принят к обработке". Это уведомление подтверждает исполнение обязанности участника информационного обмена по предоставлению документа в ФСФР России, в соответствии с п.5.8 Технических рекомендаций.

     6.6. В случае получения уведомления об ошибке следует ее устранить и направить пакет документов с отчетной формой заново.

     6.7. Следует обратить внимание на следующее:

• при отправке любого пакета (нового или взамен (в случае ошибок)) следует названия всех составляющих пакет файлов изменить на отличные от уже отправленных когда-либо;
• названия всех составляющих пакет файлов должны быть строго на латинице;
• архивация должна производиться строго с применением архиватора "zip" (WinZip).

     7. Передача отчетности в ПАРТАД для предварительной экспертизы (только для членов ПАРТАД).

     8. Использование программных комплексов для заполнения форм отчетности.

     8.1. Анкета ФСФР России (новая версия).

     8.1.1. Импорт данных из старой версии (файл ".smc") в новую (файл ".xtdd" внутри zip-архива) в текущей версии программы (версия 2.7) не предусмотрен. Учитывая, что речь идет только о переносе сведений из разделов, которые значительны по объему данных (например, в Форме 1100 Раздел 7 "Информация о ценных бумагах, принятых на обслуживание в депозитарий" или Раздел 8 "Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату"), для осуществления импорта самостоятельно следует выполнить следующее:

• из Электронной Анкеты ФКЦБ РФ (старая версия программы) произвести экспорт необходимого раздела документа через меню "Документ -> Экспорт -> HTML -> Текущий раздел";
• открыть сохраненный файл в Internet Explorer, выделить таблицу и скопировать в буфер;
• открыть Microsoft Word, создать новый документ и из буфера поместить таблицу с данными. Как пример, получим таблицу такого вида:

  1

  ОАО "Эмитент"

  123

  45,0

  Отрасль 1

  Вид 1

  Москва, 1

  123456789

  Иванов Иван Иванович

  1234567890

  1234567890123

• следует знать, что файл ".xtdd" (новая версия программы) представляет собой xml-файл с упорядоченной структурой данных. Исходя из этого, необходимо в создаваемом в новой версии программы файле отчетности заполнить раздел, аналогичный которому был получен в предыдущем пункте. Заполнить следует лишь 1-2 строки таблицы, указав в качестве значений легко узнаваемые слова или фразы;
• сохранить файл новой отчетности на винчестер;
• открыть файл новой отчетности в каком-либо текстовом редакторе, за исключением Microsoft Word (например, в Блокноте: "Пуск -> Программы -> Стандартные -> Блокнот");
• найти блоки данных по легко узнаваемым словам или фразам. Как пример, получим:

<av:Children НомерСтроки="1" ПолноеНаименованиеЭмитента="ОАО &quot;Эмитент&quot;" КоличествоВладельцевИменныхЦенныхБумаг="123" ПроцентАкцийЗакрепленныйВФедеральнойСобственности="45" ОтраслеваяПринадлежность="Отрасль 1" ОсновнойВидДеятельности="Вид 1" АдресЮридическийИПочтовый="Москва, 1" КонтактныйТелефон="123456789" ЕдиноличныйИсполнительныйОрган="Иванов Иван Иванович" Инн="1234567890" Огрн="1234567890123">

     <av:Path>/0</av:Path>

     <av:КоллекцияChildren />

</av:Children>

• из полученного ранее файла Word сгенерировать структуру данных, аналогичную блоку данных из файла новой отчетности, а именно:
  • все кавычки заменяем на "&quot;";
  • добавляем между 1-ым и 2-ым столбцом столбец, в котором будет во всех строках фраза, включая кавычки:
    " ПолноеНаименованиеЭмитента="
  • аналогично поступаем с остальными столбцами, чтобы в каждом добавленном столбце находилась фраза, которая была между соседними значениями в указанном выше примере для найденного блока данных в файле новой отчетности. Столбцы следует добавлять только между соседними столбцами;
  • преобразуем таблицу в текст, используя в качестве разделителей между полями табуляцию, а между строками - знак абзаца;
  • удаляем знак табуляции "^t" из всего текста;
  • знак абзаца "^p" заменяем на весь текст, который был после последнего значения в найденном блоке данных в файле новой отчетности + знак абзаца + весь текст, который был перед первым значением, в примере это:
    "><av:Path>/0</av:Path><av:КоллекцияChildren /></av:Children>^p<av:Children НомерСтроки="
  • удаляем все, что появилось в результате замен по тексту после последнего значения;
  • добавляем после последнего значения текст:
    "><av:Path>/0</av:Path><av:КоллекцияChildren /></av:Children>
  • добавляем в начале полученного текста:
    <av:Children НомерСтроки="
  • заменяем полученным текстом найденный блок данных в файле новой отчетности и производим импорт в новую программу Анкеты;
  • при операциях замены следим за тем, чтобы стандартные двойные кавычки не превращались в "елочку" или "лапку".

     8.2. Электронная Анкета ФКЦБ РФ для участников финансового рынка в формате SMCL (старая версия).

     8.2.1. См. раздел "ЧАСТО ЗАДАВАЕМЫЕ ВОПРОСЫ" на странице размещения Электронной Анкеты.

     9. Наиболее часто задаваемые вопросы по порядку сдачи отчетности.

9.1	Вопрос:	От Организации была подана заявка на регистрацию Пользователя No1. Был получен сертификат, под которым осуществлялся вход в ПТК МИГ. Пользователем No1 была сформирована история отправки документов участникам ПТК МИГ и получения документов от участников. Позднее Организация подала заявку на регистрацию Пользователя No2 и был получен сертификат. Может ли Пользователь No2 увидеть документы Пользователя No1?
	Ответ:	Нет. Пользователь, получая очередной сертификат, сможет увидеть историю своего документооборота (полученную со старыми сертификатами), но не историю другого Пользователя, зарегистрированного даже от одной организации.
9.2	Вопрос:	Какая процедура регистрации Пользователя в ЦУС ПАРТАД и получения им ключей?
	Ответ:	См. п.1, п.2 и п.2.3 Разъяснений.
9.3	Вопрос:	Какая процедура продления и получения ключей для Пользователя, у которого отсутствуют действующие ключи (в силу истечения срока действия, аннулирования или отзыва сертификата), но ранее был получен сертификат ключа?
	Ответ:	См. п.2, п.2.2 и п.2.2.1.2 Разъяснений.
9.4	Вопрос:	Какая процедура продления и получения ключей для Пользователя, у которого есть действующие ключи и исправен ключевой носитель?
	Ответ:	См. п.2, п.2.2 и п.2.2.1.1 Разъяснений.
9.5	Вопрос:	Какая процедура продления и получения ключей для Пользователя, у которого есть действующие ключи, но ключевой носитель неисправен или утерян?
	Ответ:	Следует прислать в бумажном виде "Заявление на отзыв (аннулирование) Сертификата ключа" (Приложение 7 из Правил ЭДО ПАРТАД). Далее см. ответ в п.9.3 Разъяснений.
9.6	Вопрос:	Что делать, если ключи были получены ранее 02 февраля 2010 года?
	Ответ:	Для целей сдачи отчетности через ПТК МИГ следует получить новые ключи. См. п.2, п.2.2 и п.2.2.1.1 Разъяснений.
9.7	Вопрос:	Какое количество ключей можно создать для одного Пользователя для сдачи отчетности через ПТК МИГ?
	Ответ:	Неограниченно, но актуальным для входа в ПТК МИГ считается последний полученный Пользователем сертификат. Также см. ответ в п.9.1 Разъяснений.
9.8	Вопрос:	Возможна ли передача Анкеты участника Информационных Баз данных "Депозитарии России" и "Регистраторы России" через ПТК МИГ?
	Ответ:	Да. Файлы упаковываются в zip или rar-архив. Полученный архивный файл отправляется через ПТК МИГ в разделе "Неформализованные" ("Исходящие"), выбрав в качестве получателя документа одного из уполномоченных сотрудников ПАРТАД (Востриков Александр, Гусов Олег, Беликова Юлия). Сопроводительное письмо не требуется.
9.9	Вопрос:	Какие есть варианты передачи документов с отчетностью без ЭЦП в ФСФР?
	Ответ:	Отчетность предоставляется в форме бумажного документа с приложением файлов на электронном носителе (направляется в РО ФСФР по месту нахождения профучастника).Более подробно см. инф. письмо "Об изменении порядка предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (08.02.2010)
9.10	Вопрос:	Какие есть варианты передачи документов с отчетностью с ЭЦП в ФСФР?
	Ответ:	Для предоставления отчетности в форме электронного документа с электронно-цифровой подписью (ЭЦП) могут использоваться Программно-технический комплекс МИГ (ПТК МИГ), "Личный кабинет участника рынка" на сайте ФСФР России, "АРМ загрузки отчетности".Для этих целей ПАРТАД предоставляет сертификаты ключей электронной цифровой подписи с областью использования, устанавливающей, что владелец указанного сертификата имеет право подписывать электронные документы, содержащие отчетность участника финансового рынка. Организациям - членам ПАРТАД для передачи отчетности в ФСФР России рекомендуется использовать ПТК МИГ. Более подробно см. инф. письмо "Об изменении порядка предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (08.02.2010), а также инф. письмо "О применении ПТК МИГ для представления в ФСФР России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (30.03.2010).
9.11	Вопрос:	Для отправки отчетности напрямую в ФСФР необходимо указывать каждый файл отдельно или можно отослать в одном архиве?
	Ответ:	Используя для отправки отчетности ПТК МИГ следует указывать все необходимые файлы, в необработанном виде (не архивировать, не подписывать какой-либо ЭЦП и т.д.). ПТК МИГ сам выполнит все необходимые действия.
9.12	Вопрос:	Необходимо ли предоставлять отчетность в обязательном порядке для проверки в ПАРТАД?
	Ответ:	Рекомендуется предоставлять квартальную отчетность для проведения предварительной экспертизы. Текущую отчетность необходимо направлять непосредственно в ФСФР России. Более подробно см. инф. письмо "О порядке представления отчетности в ПАРТАД для предварительной экспертизы" (16.02.2010).
9.13	Вопрос:	При отправке отчетности в ФСФР через ПТК МИГ указали файл (файлы) и нажали кнопку "Отправить". В процессе формирования и отправки отчетности на сервер приема отчетности ФСФР ПТК МИГ показывает этапы работы с документом - успешное подписание ЭЦП документа (значок ), но на отправке документа останавливается (значок ). В чем проблема?
	Ответ:	Следует правильно настроить межсетевой экран (firewall), через который компьютер с установленным ПТК МИГ осуществляет соединение с Интернет: разрешить прохождение пакетов к http://lk.fcsm.ru.

 

Раздел обновлен 08.07.2010