Перечень утвержденных Форматов электронного взаимодействия участников рынка коллективных инвестиций

Документы системы ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ:

1. Заявление на открытые счета/изменение реквизитов счета (APPLICATION_FOR_ACCOUNT_OPEN).

2. Заявление на закрытие лицевого счета (APPLICATION_FOR_ACCOUNT_CLOSE).

3. Заявка на приобретение инвестиционных паев (APPLICATION_TO_ACQUISITION).

4. Заявка на погашение инвестиционных паев (APPLICATION_TO_REDEMPTION).

5. Заявка на обмен инвестиционных паев (APPLICATION_TO_EXCHANGE).

6. Сведения о платеже (платежах) (DATA_ON_PAYMENT).

7. Сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости пая (ASSET_INFO).

8. Анкета зарегистрированного лица (FORM_OF_SHAREHOLDERS).

9. Передаточное распоряжение (INSTRUCTION_TO_DELIVER).

Депозитарные поручения:

10. Поручение на зачисление (INSTRUCTION_TO_DEPO_TRANSFER).

11. Поручение на списание (INSTRUCTION_TO_DEPO_WRITE_OFF).

12. Сводное депозитарное поручение (BULK_INSTRUCTION_TO_DEPO).

Отчетные документы по лицевым счетам и счетам депо:

13. Запрос на предоставление информации о владельцах паев паевых фондов (зарегистрированных в реестре лицах) (CORPORATE_ACTION_NOTIFICATION_REQUEST_FOR_REGISTER).

14. Распоряжение на предоставление информации (REQUEST_FOR_STATEMENT).

15. Список лиц (владельцев / зарегистрированных лиц) паевого инвестиционного фонда (REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_SIF).

16. Выписка по лицевому счету/Выписка по счету ДЕПО (STATEMENT_OF_HOLDINGS).

17. Выписка по счету ДЕПО с указанием мест хранения ценных бумаг (STATEMENT_OF_HOLDINGS_TRADE_SECTION).

18. Уведомление о проведенной операции в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФ (STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION).

19. Отчет об операции по счету ДЕПО (STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION_DEPO).

20. Уведомление об открытии (изменении данных) лицевого счета (STATEMENT_OF_OPENING_ACCOUNT).

21. Уведомление об отказе во внесении записи в реестр владельцев ИП ПИФ (STATEMENT_OF_REJECTED_TRANSACTION).

22. Справка о движении ценных бумаг (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS).

Документы для осуществления спецдепозитарной деятельности:

23. Уведомление о выявлении/об устранении/о неустранении нарушения (несоответствия) (VIOLATION_NOTICE).

24. Сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по всем ПИФ, обслуживаемым в специализированном депозитарии (STATEMENT_OF_NAV_AND_AVPS).

25. Справка о стоимости чистых активов ПИФ (STATEMENT_OF_NET_ASSET_VALUE).

26. Отчет об изменении стоимости чистых активов ПИФ (STATEMENT_OF_CHANGES_NET_ASSET_VALUE).

27. Выписка по расчетному счету (STATEMENT_OF_MFUND_OPERATING_ACCOUNT).

28. Отчет брокера об операциях (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW).

29. Отчет брокера об операциях. Версия 2. (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW_V2).

30. Отчет брокера о внебиржевых операциях (BROKER_STATEMENT_OF_CASH_FLOW_OFF_MARKET).

31. Запрос на согласие специализированного депозитария на распоряжение имуществом (на совершение сделки) (REQUEST_FOR_AGREEMENT).

32. Ответ специализированного депозитария на запрос о согласии на распоряжение имуществом (на совершение сделки) (ANSWER_TO_REQUEST_FOR_AGREEMENT).

33. Расчет совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов НПФ (STATEMENT_OF_JOINT_MARKET_ASSET_VALUE_NPF_REZ).

34. Сведения об изменении стоимости чистых активов ПИФ (отправитель Спецдеп) (STATEMENT_OF_CHANGES_NET_ASSET_VALUE_SIF_SD).

35. Расчет стоимости чистых активов НПФ (накопления) (STATEMENT_OF_NET_ASSET_VALUE_NSPF_NAK).

36. Годовой план перечислений средств пенсионных накоплений для выплат накопительной части трудовой пенсии (PLAN_TRANSFER_MONEY).

37. Справка о стоимости активов ПИФ (STATEMENT_OF_MARKET_ASSET_VALUE_UIF).

38. Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений НПФ (STATEMENT_OF_MARKET_ASSET_VALUE_NSPF_NAK).

39. Баланс имущества ПИФ (BALANCE_OF_PROPERTY_UIF).

40. Расчет рыночной стоимости активов в целях определения их доли в пенсионных резервах НПФ (CALCULATION_MAV_PF_REZ).

41. Отчет об операциях, видах и рыночной стоимоcти ценных бумаг НПФ (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_SECURITIES_NSPF).

42. Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании (STATEMENT_OF_TRANSACTIONS_SECURITIES_PORTFOLIO_AM).

43. Договор купли-продажи (CONTRACT_SALE_PURCHASE).

44. Отчет о работе филиалов фонда (STATEMENT_OF_WORK_THE_BRANCHES_FUND).

45. Информация о структуре и составе акционеров (участников) специализированного депозитария (управляющей компании) (INFORMATION_OF_COMPOSITION_PARTICIPANTS).

46. Справка о несоблюдении требований к составу и структуре активов (STATEMENT_OF_ASSET_PROFILE_AND_MIX_REQUIREMENTS_NONCOMPLIANCE).

47. Отчет о владельцах акций АИФ и инвестиционных паев ПИФ (STATEMENT_OF_HOLDERS_SIF).

48. Отчет о вознаграждении управляющей компании паевого инвестиционного фонда и расходах, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом (STATEMENT_OF_COMPENSATION_AND_EXPENSES_MANAGEMENT_COMPANY).

49. Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов (STATEMENT_OF_INVESTMENTS_FUND_NSPF_REZ).

50. Отчет о размещении пенсионных резервов по договору д.у. (STATEMENT_OF_INVESTMENTS_AM_NSPF_REZ).

51. Отчет о размещении пенсионных резервов (STATEMENT_OF_INVESTMENTS_JOINT_NSPF_REZ).

52. Отчет о финансовой деятельности (STATEMENT_OF_FINANCING_ACTIVITIES_NSPF).

53. Журнал учета средств пенсионных накоплений, перечисленных из негосударственного пенсионного фонда в управляющие компании, и средств, выведенных из управления, на последнюю дату отчетного месяца (REGISTER_MONEY_REMITTANCE_NSPF).

54. Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества ПИФ (STATEMENT_OF_PROPERTY_INCREASE_UIF).

55. Отчет о доходах от инвестирования ПН НПФ (STATEMENT_OF_INVESTMENT_INCOME_NSPF_NAK).

56. Платежное поручение (FINANCIAL_INSTITUTION_TRANSFER).

57. Акт приема-передачи (DEED_RECEIVING_TRANSMISSION).

58. Счет (счет фактура) (ACCOUNT_INVOICE).

59. Отчет о возможности выдачи инвестиционных паев (STATEMENT_OF_DELIVERY_ABILITY_SHARE).

60. Журнал учета уведомлений о выявлении (о неустранении, устранении) нарушений (несоответствия) (REGISTER_VIOLATION_NOTICE).

Технические документы:

61. Служебное сообщение об обработке документа (STATUS_PROCESSING_ADVICE).