Исх. No 132 от "08" декабря 2011г.

Профессиональным участникам рынка
осуществляющим деятельность по ведению
реестра, их трансфер-агентам и депозитариям

В соответствии с изменениями, внесенными Федеральным законом No415-ФЗ от 07.12.2011 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О центральном депозитарии" в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (пункт 7 статьи 8.1), законодательно закреплена обязанность регистраторов и трансфер-агентов (включая эмитентов, осуществляющих функции трансфер - агентов по своим ценным бумагам), начиная с 1 июля 2012 г., при взаимодействии друг с другом осуществлять обмен информацией и документами в электронной форме (электронный документооборот).

В целях реализации указанной законодательной нормы Правление ПАРТАД указывает всем регистраторам на необходимость начать предпринимать соответствующие организационно-технические меры, включая подготовку и внесение изменений в действующие трансфер-агентские договоры.

При осуществлении организационно-технических мер по переходу на электронный документооборот с трансфер-агентами (и/или с зарегистрированными в реестре лицами, посредством трансфер-агентов), регистраторы-члены ПАРТАД обязаны руководствоваться требованиями, содержащимися в Приложении No 2 "Особые условия трансфер-агентских договоров при осуществлении обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью по телекоммуникационным каналам связи" к Условиям регистрации трансфер-агентских договоров, утвержденных Правлением ПАРТАД (протокол No 17/2011-п от 13.05.2011).

Кроме того, напоминаем всем регистраторам, осуществляющим деятельность по ведению реестра в отношении ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж, о необходимости обеспечения возможности обмена электронными документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью (ЭЦП) со всеми номинальными держателями, представленными в указанных реестрах, а не только с расчетными депозитариями (п.2.8.8. Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в ред. Приказа ФСФР от 5.04.2011 No11-9/пз-н). Указанное взаимодействие уже в данный момент должно осуществляться в соответствии с требованиями принятых ПАРТАД Технических стандартов обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью с использованием форматов электронного взаимодействия, согласованных ФСФР России (исх. No 11-СХ-02/29590 от 16.11.2011).

Обращаем внимание всех депозитариев, представленных в настоящее время в реестрах владельцев любых именных ценных бумаг в качестве номинальных держателей, о необходимости обеспечения возможности обмена документами в электронно-цифровой форме с ЭЦП с регистраторами при предоставлении последним информации о владельцах ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет депозитарий, в соответствии с требованиями указанных выше Технических стандартов ПАРТАД (п.2.5.3. Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в ред. Приказа ФСФР от 5.04.2011 No11-9/пз-н).

Обеспечиваемые возможности электронного взаимодействия регистраторов и депозитариев должны быть отражены ими в правилах регистраторской и условиях депозитарной деятельности, соответственно.

Для электронного документооборота между регистраторами и трансфер-агентами, а также между регистраторами и депозитариями, могут использоваться сервисы Системы доверенных услуг ИНФИ/ПАРТАД.

 

Председатель Правления

П.В. Дубонос