Перечень сотрудников, обязанных проходить подготовку и обучение в области ПОД/ФТ, для организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке
(в соответствии с Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 01.11.2008 © 256 - далее Положение)

• руководитель организации;
• руководитель филиала организации, осуществляющего деятельность на финансовом рынке (далее - филиал);
• заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями руководящий структурным подразделением организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
• руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
• работники организации (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
  • совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
  • совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
  • подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
  • подписание исходящих документов организаций (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
  • подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
  • ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
  • проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
  • подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
  • проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
  • подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
• специальное должностное лицо организации (филиала);
• иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.*

---

* В соответствии с Информационным письмом Росфинмониторинга © 3 от 11 августа 2009 года решение о включении в перечень работников, которые в соответствии с Положением должны проходить обязательную подготовку и обучение, иных работников организации (филиала), помимо перечисленных в перечне, принимает руководитель организации по своему усмотрению. К таким работникам целесообразно относить работников, задействованных в проведении финансовых операций, а также в работе с клиентами.