Информационное сообщение

24 февраля 2009 года

Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД) проведен семинар на тему "Практические вопросы организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов на рынке ценных бумаг" (19.02.09).

В семинаре приняли участие представители 35 участников рынка ценных бумаг

В качестве докладчиков на семинаре выступили представители ФСФР России: Энгель Е.А. (заместитель начальника управления регулирования деятельности участников финансового рынка), Зезюлин К.В. (заместитель начальника управления организации проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг) и ПАРТАД: Зенькович Е.В. (заместитель председателя правления ПАРТАД), Бекаревич П.В. (советник ПАРТАД).

В ходе семинара были обсуждены следующие вопросы:

• Обязательные программы и процедуры специального внутреннего контроля, разрабатываемые регистраторами и депозитариями;
• Операции депонентов/ зарегистрированных лиц, подлежащие обязательному контролю со стороны депозитариев/ регистраторов;
• Собственные операции регистраторов и депозитариев, подлежащие обязательному контролю;
• Требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
• Квалификационные требования к специальному должностному лицу;
• Организация специального внутреннего контроля в филиалах;
• Порядок предоставления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации;
• Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации специального внутреннего контроля;
• Практика рассмотрения дел, связанных с нарушением законодательства в сфере ПОД/ФТ;
• Рекомендации по вопросам оценки риска осуществления зарегистрированным лицом/депонентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и др.

Всем слушателям были выданы Свидетельства ПАРТАД об участии в семинаре, подтверждающие прохождение целевого инструктажа, предусмотренного соответствующим нормативным актом.

По результатам проведения семинара, ПАРТАД планирует подготовить перечень вопросов и ответов по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов на рынке ценных бумаг.

Пресс-служба