Информационное сообщение

24 декабря 2007 года

     На заседании Совета директоров 21 декабря 2007 года обсуждался порядок организации членами ПАРТАД специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в рамках исполнения поручения ФСФР России (исх. No07-ВМ-02/24285 от 29.11.2007г.). В соответствии с этим поручением ПАРТАД обязана предоставлять информацию в ФСФР России об исполнении регистраторами и депозитариями, являющимися членами ПАРТАД Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов).

     По итогам обсуждения приняты следующие решения:

• регистраторы и депозитарии - члены ПАРТАД, не проходившие процедуру согласования с ФСФР России Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила), должны разработать их с учетом Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов) (далее - Методические рекомендации) и представить на согласование в ФСФР России до 1 июля 2008;
• регистраторам и депозитариям - членам ПАРТАД, прошедшим процедуру согласования с ФСФР России указанных Правил, рекомендуется привести их в соответствие с указанными Методическими рекомендациями при последующей доработке Правил.

Пресс-служба