Информационное сообщение

 

24 декабря 2007г.

г. Москва

21 декабря Совет директоров ПАРТАД утвердил Форматы электронного взаимодействия участников рынка коллективных инвестиций, ранее одобренные Комитетом стандартизации и технологического развития ПАРТАД.

В связи с подписанием новых редакций федеральных законов "Об инвестиционных фондах" и "О негосударственных пенсионных фондах", принятых ГД РФ в ноябре 2007 г. задача создания информационно-технологических предпосылок для скорейшего распространения электронного документооборота (ЭДО) на рынке коллективных инвестиций приобретает особую актуальность, т.к. его применение через год станет обязательным для его участников.

Предвосхищая данную ситуацию и реализуя задачу развития системы ЭДО на рынке коллективных инвестиций, в целях удовлетворения острой потребности его участников в единых форматах электронного взаимодействия, ПАРТАД была создана рабочая группа по разработке форматов электронных документов для ЭДО на рынке коллективных инвестиций, в т.ч. форматов ежедневной отчетности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

В состав рабочей группы вошли представители ПАРТАД, ООО СДК "Гарант", ЗАО "ДКК", ООО "Депозитарий Иркол", ОАО "Регистратор "НИКойл", НП "НДЦ", ЗАО "НРК", ЗАО "ОДК", ОАО "СПЕЦДЕП". Кроме того, в состав рабочей группы были официально направлены представители ФСФР, что является залогом их соответствия законодательству о рынке коллективных инвестиций.

При разработке форматов электронных документов было решено использовать язык описания документов XML (eXtensible Markup Language, или расширяемый язык разметки).

Разработанные ПАРТАД форматы предназначены для обеспечения обмена значимой информацией в виде электронных документов при взаимодействии участников рынка коллективных инвестиций (управляющих компаний, НПФ специализированных депозитариев, брокеров и др.) при совершении операций по счетам владельцев инвестиционных паев, осуществлении контрольных функций специализированного депозитария, получении/предоставлении выписок со счетов, справок по операциям и других документов распорядительного и информационного характера рынка коллективных инвестиций, а также при составлении списков владельцев инвестиционных паев.

По результатам двухмесячной деятельности рабочей группы была создана XSD-схема (XML Schema Definition) документов с включенными в нее форматами 26 электронных документов, а также примеры заполнения XML-документов, которые охватывают большую часть взаимодействия УК, СД, агентов по размещению и регистраторов паев ПИФ, а также брокеров, действующих по поручению УК. В перспективе форматы будут покрывать и все аспекты инвестиционной деятельности НПФ.

Представляется также чрезвычайно важным, что ПАРТАД, НЛУ и НАПФ, как организации, охватывающие основной круг участников рынка коллективных инвестиций, договорились о совместных усилиях по продвижению разработанных форматов для применения участниками их рынка.

Справка:

Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) давно и успешно участвует в развитии и внедрении технологий юридически значимого электронного документооборота на финансовом рынке.

Учитывая потребность в снижении издержек, связанных с бумажным документооборотом и повышению оперативности обработки информации за счет использования новых технологий, а также отмечая усилия регулятора по сокращению сроков проведения операций, можно с уверенностью утверждать, что переход к электронному взаимодействию - одно из ключевых направлений развития финансового рынка вообще и рынка коллективных инвестиций, в частности.

В рамках усилий ПАРТАД по применению и развитию в учетной системе технологий электронного документооборота рабочая группа Комитета стандартизации и технологического развития ПАРТАД разработала, а Совет директоров СРО еще в июне 2004 года утвердил Форматы электронного взаимодействия регистраторов и депозитариев. Указанные Форматы регулярно обновляются ПАРТАД на основе инфраструктурной практики и получили широкое распространение. В частности, до 80% объема взаимодействия НДЦ с регистраторами строится в системе ЭДО с использованием Форматов ПАРТАД, которые активно применяются и организациями - не членами ПАРТАД. Форматы встроены и в систему электронного взаимодействия ДКК с регистраторами ВРК, РОСТ, ЦМД и др.

Важным шагом на пути внедрения и развития ЭДО стал выход подготовленного по инициативе и при участии ПАРТАД Приказа ФСФР от 8 декабря 2005 г. No 05-77/пз-н "Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов". На основе данного нормативного акта стало возможным полноценное использование членами СРО утвержденного Советом директоров ПАРТАД (протокол No07/2005 от 23.09.2005г.) "Руководства по электронному документообороту с использованием форматов электронного взаимодействия ПАРТАД". Вышеназванное Руководство в анализируемый период начало применяться членами СРО ( организаторами системы электронного документооборота при разработке Правил ЭДО корпоративных информационных систем, определяющих порядок обмена электронными документами.

По факту использования участниками финансового рынка Форматы ПАРТАД постепенно и естественно становятся стандартом его инфраструктуры.