Информационное сообщение
20 декабря 2007 года
18 декабря ПАРТАД провела семинар на тему: "Организация регистраторами и депозитариями внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Администратором семинара выступил ИНФИ ПАРТАД.
В мероприятии приняли участие представители ФСФР России, ПАРТАД и представители профучастников: ОАО "Акционерный Капитал"; ЗАО "Ваш Регистратор"; ООО "Депозитарий Иркол"; "Депозитарная компания "РЕГИОН"; ЗАО "Депозитарная компания УралСиб"; ЗАО "ДКК"; ОАО "ДКТ"; ЗАО "Единый регистратор"; ЗАО "Индустрия-РЕЕСТР"; ЗАО "Иркол"; ЗАО "МРК"; ОАО "МРЦ"; ЗАО "МФЦ"; ЗАО "М-Реестр"; ЗАО "НРК"; ЗАО "Новый регистратор"; ЗАО "ОДК"; ЗАО "ПРЦ"; ЗАО "ПЦРК"; ЗАО "Регистратор Интрако"; ОАО "Регистратор НИКойл"; ОАО "Регистратор Р.О.С.Т."; ЗАО "Регистроникс"; ЗАО "Реестр А-Плюс"; ОАО "РЕЕСТР"; ЗАО "РК-РЕЕСТР"; ОАО АКБ "РОСБАНК"; ООО МКИБ "РОССИТА-БАНК"; КБ "СВИБ"; ЗАО "СД- Центр"; ОАО "МСФПР "Сибирский реестр"; ООО "СДК "ГАРАНТ"; ЗАО "Сервис-реестр"; ОАО "СПЕЦДЕП"; ОАО "Специализированный регистратор "АВИСТА"; ЗАО "СР-ДРАГа"; ОАО "Центральная регистратура"; ОАО "Центральный Московский Депозитарий"; ЗАО "Центральный объединенный регистратор"; ОАО ИК "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент"; ЗАО "Ю Би Эс Номиниз".
В процессе семинара был рассмотрен ряд актуальных вопросов, возникающих у регистраторов и депозитариев в связи с необходимостью организации и осуществления ими специального внутреннего контроля:
- Элементы механизма регулирования в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (правовая регламентация; административные процедуры);
- Операции с ценными бумагами, подлежащие обязательному контролю;
- Обязательные процедуры внутреннего контроля по ПОД/ФТ, разрабатываемые регистраторами и депозитариями;
- Структура Правил специального внутреннего контроля;
- Применение Методических рекомендаций ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями специального внутреннего контроля при проведении операций в системе учета ценных бумаг по поручению клиентов (зарегистрированных лиц/депонентов);
- Соответствие мер ПОД/ФТ степени риска проведения операций с ценными бумагами, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств (соразмерность затрат и результата);
- Этапы разработки и внедрения учетными институтами программы оценки степени (уровня) риска совершения операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
В ходе семинара выступили специалисты Управления регулирования деятельности участников финансового рынка и Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России и эксперты ПАРТАД.
В дальнейшем ПАРТАД намерена продолжить работу в развитие методологии участия регистраторов и депозитариев в противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Планируется провести серию мероприятий по указанной проблематике.
Материалы семинара:
Пресс-служба
