Информационное сообщение

09 июля 2007 года

09 июля 2007г. состоялось заседание Комитета по организационно-правовому обеспечению деятельности учетных институтов ПАРТАД. В заседании приняли участие: АБ "Газпромбанк" (ЗАО), ООО "Депозитарий Иркол", ЗАО "Депозитарная компания "Регион", ЗАО "ДКК", ООО "СДК "ГАРАНТ", ЗАО "ОДК", ОАО "Регистратор НИКойл", ОАО "Реестр", ОАО АКБ "РОСБАНК", ОАО "СЗРЦ", ОАО "СПЕЦДЕП", ЗАО "Ю Би Эс Номиниз" и представители ПАРТАД.

Основным вопросом повестки дня заседания явилось обсуждение предложений ПАРТАД по созданию регистраторами и депозитариями системы внутреннего контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, подготовленных по итогам обсуждения на рабочей группе.

Особое внимание при обсуждении уделено следующим проблемам:

• Необходимости разработки учетными институтами программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• Оценке уровня рисков совершения зарегистрированным лицом/клиентом (депонентом) операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;
• Разработке критериев выявления и признаков подозрительных операций с ценными бумагами.

Принято решение о сборе предложений по данному документу до 16 июля 2007г. и о дальнейшем направлении доработанного проекта в ФСФР России.

Для сведения Комитету был представлен проект Положения об особенностях ведения реестра владельцев ценных бумаг с использованием обмена электронными документами и обязательных требованиях к организации взаимодействия регистратора с его филиалами и лицами, привлеченными регистратором для обмена документами с владельцами ценных бумаг. Также членами Комитета принята к сведению информация П.М.Ланскова и М.В.Мурашова о форматах электронных документов для ЭДО на рынке коллективных инвестиций и обсуждены вопросы, касающиеся организации исполнения поручения Совета директоров ПАРТАД по данному вопросу.

Пресс-служба