Информационное сообщение

17 мая 2006 года

Министерство юстиции Российской Федерации зарегистрировало приказ ФСФР России, утверждающий Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.

В новом Положении учтены предложения Комитета ПАРТАД по организационно-правовому обеспечению деятельности учетных институтов, направленные в ФСФР осенью 2005 года, касающиеся наличия контролера - не совместителя в структуре филиала учетного института только в том случае, если в нем осуществляется проведение операций по счетам владельцев ценных бумаг.

Согласно Положению функции контролера филиала профессионального участника, осуществляющего деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг, теперь может осуществлять контролер головной организации профессионального участника вне зависимости от количества работников в штате филиала. Это возможно при условии, что филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или от их уполномоченных представителей, и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации. Аналогичное право установлено в отношении филиалов профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность.

Таким образом, регулятором финансового рынка учтено обоснованное мнение профессионального сообщества по данному важному вопросу, что представляется позитивным и обнадеживающим с точки зрения укрепления взаимодействия между ФСФР и СРО.

Пресс-служба