"Утверждено"
Приказом Президента ПАРТАД
No 11-99 от 25 февраля 1999 года
с изменениями от 19.02.2002г.,
утвержденными Советом директоров
(протокол No 01/2002 от 19.02.2002г.)

ПОЛОЖЕНИЕ
О МОНИТОРИНГЕ

в саморегулируемой некоммерческой организации
"Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев"

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение о мониторинге в саморегулируемой некоммерческой организации "Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев" (далее-Положение) определяет функциональное регулирование информационных потоков, входящих в саморегулируемую некоммерческую организацию "Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев" (далее-ПАРТАД) и исходящих из нее, а также контроль своевременности обработки полученных результатов.

1.2. Для целей данного Положения под мониторингом понимается сбор сведений о деятельности профессионального участника на рынке ценных бумаг, систематизация полученной информации и ее анализ.

1.3. Организация мониторинга предполагает оптимизацию документооборота ПАРТАД, а именно:

классификацию источников информации;

определение конкретных потребителей получаемой информации;

своевременное внесение данных в информационную базу данных ПАРТАД (далее - ИБД);

назначение ответственных лиц за сбор и ввод данных в ИБД;

распределение получаемой информации между структурными подразделениями;

определение и получение на основе имеющейся информации требуемых контрольных, отчетных, справочных, статистических форм необходимых для выполнения функциональных обязанностей сотрудниками и структурными подразделениями ПАРТАД, а также для принятия решений руководством ПАРТАД;

анализ получаемой информации и подготовка аналитических материалов;

контроль за полнотой и достоверностью получаемой информации;

совершенствование механизма циркулирования информационных потоков с учетом накопленного опыта и изменений внешних факторов, оказывающих влияние на деятельность ПАРТАД.

2. КЛАССИФИКАЦИЯ ИНФОРМАЦИИ

По потребителям информации она классифицируется согласно утвержденной организационной структуры ПАРТАД. По источникам информации она классифицируется следующим образом:

2.1. Документы, представленные членами (членами с испытательным сроком) ПАРТАД:

2.1.1. связанные с приемом в члены или выходом из членов ПАРТАД;

2.1.2. для получения (продления), замены лицензии;

2.1.3. при отчетности:

регулярной (квартальной);

дополнительной ("Проблема 2000 года", "Группа 21" и др.);

связанной с изменением и (или) дополнением информации о члене ПАРТАД;

2.1.4. регистрируемые в ПАРТАД:

договоры страхования рисков профессиональной деятельности членов ПАРТАД;

договоры гарантии подписи;

трансфер-агентские договоры;

прочие.

2.2. Сведения, полученные в ходе проведения проверки деятельности членов ПАРТАД организуемой:

соответствующим структурным подразделением ПАРТАД;

региональными представительствами и представителями ПАРТАД;

иными саморегулируемыми организациями;

регулирующими органами.

2.3. Сведения, полученные информационно-технической службой в ходе проведения сертификации программных продуктов.

2.4. Письма и запросы:

членов ПАРТАД

граждан;

предприятий и организаций;

ФКЦБ России и других государственных органов.

2.5. Анкеты, заполняемые членами ПАРТАД для проведения рейтингов.

2.6. Прочие документы и информация:

центрального офиса и региональных представительств ПАРТАД;

средств массовой информации;

иное.

3. СБОР И РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ

3.1. Эксперты структурных подразделений ПАРТАД в соответствии с должностными инструкциями:

3.1.1. производят проверку на полноту и достоверность получаемых сведений;

3.1.2. после произведенной проверки своевременно предоставляют ответственному эксперту в соответствующее структурное подразделение ПАРТАД копии первичных документов, или служебные записки с указанием обновляемых данных, являющихся основанием внесения изменений в ИБД.

3.2. Ответственный эксперт соответствующего структурного подразделения ПАРТАД:

3.2.1. осуществляет внесение данных в ИБД по мере поступления документов, получаемых от других структурных подразделений ПАРТАД или иного источника получения информации, но не позднее трех дней с момента передачи документов или информации ответственному эксперту, или с момента раскрытия необходимой для ИБД информации на странице ФКЦБ России в Internet;

3.2.2. ежедневно анализирует обновление содержания страницы ФКЦБ России в Internet, с целью получения новой информации, необходимой в деятельности ПАРТАД и в случае необходимости предоставляет ее должностным лицам и экспертам ПАРТАД по принадлежности вопроса;

3.2.3. осуществляет ведение регистрационного журнала поступивших документов, являющихся основанием для внесения изменений в ИБД по форме согласно Приложения 1.

3.3. Соответствующее структурное подразделение ПАРТАД поддерживает ИБД в соответствии с требованиями Руководства по ее использованию, утверждаемого Правлением ПАРТАД.

3.4. Соответствующее структурное подразделение ПАРТАД:

3.4.1. предоставляет информацию из ИБД в соответствии с Положением о порядке раскрытия информации Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД) и членами ПАРТАД, утвержденным Советом Директоров ПАРТАД (протокол No 5/97 от 01.04.97 г.);

3.4.2. контролирует своевременность и полноту предоставляемой членами ПАРТАД информации;

3.4.3. по запросам должностных лиц и экспертов ПАРТАД предоставляет информацию необходимую для исполнения ими служебных обязанностей.

 

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ ПОСТУПИВШИХ ДОКУМЕНТОВ,

являющихся основанием для внесения изменений в ИБД

N п/п	Дата	Наименование подразделения	Представлено		Получено		Исполнено
			Ф.И.О	Подпись	Ф.И.О	Подпись	Дата	Ф.И.О	Подпись
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10