к порядку заполнения регистраторами ежеквартальной отчетности.
No |
Наименование показателя в отчетности |
Пояснения |
1 |
Кол-во зарегистрированных лиц по всем обслуживаемым реестрам, исключая клиентские счета, открытые у номинальных держателей |
В данном поле указываются сведения на последний день отчетного квартала, включая счета, открытые номинальным держателям (без учета клиентских счетов, открытых номинальными держателями), при этом зарегистрированные лица, имеющие нулевые остатки на лицевых счетах, не учитываются |
2 |
Кол-во зарегистрированных лиц, имеющих нулевые остатки на лицевых счетах |
То же, что для п.1 в отношении зарегистрированных лиц, имеющих нулевые остатки на лицевых счетах на последний день отчетного квартала |
3 |
Количество эмитентов |
В данном поле указываются сведения на последний день отчетного квартала о количестве эмитентов, реестры которых ведутся регистратором, с соответствующим числом владельцев (при этом зарегистрированные лица, имеющие нулевые остатки на лицевых счетах, не учитываются) |
4 |
Кол-во перерегистраций прав собственности |
В данном поле указываются сведения о количестве перерегистраций прав собственности (в том числе в филиалах) за квартал, за исключением перерегистраций прав собственности в результате размещения новой или дополнительной эмиссии |
5 |
Кол-во других операций |
В данном поле указываются сведения о количестве других операций за квартал, информация о которых заносится в регистрационный журнал (в соответствии с п.3.4.6 Постановления ФКЦБ России No27) |
6 |
Кол-во исходящих документов регистратора |
В данном поле указываются сведения о количестве исходящих документов регистратора за квартал (в соответствии с пп.7.9.1, 7.9.4 Постановления ФКЦБ России No 27) |
7 |
Кол-во отказов в проведении операций |
В данном поле указываются сведения о количестве отказов регистратора от внесения записей в реестр за квартал |
8 |
Кол-во перерегистраций прав собственности в течение опер-го дня |
В данном поле указываются сведения о суммарном количестве перерегистраций прав собственности за квартал (в составе общего числа перерегистраций прав собственности, указанных в показателе "Кол-во перерегистраций прав собственности"), проведенных в течение одного операционного дня с момента подачи документов зарегистрированным лицом (т.е. суммарное количество перерегистраций, проведенных регистратором "день в день") |
9 |
Кол-во перерегистраций по филиалу |
В данном поле указываются сведения о количестве перерегистраций прав собственности за квартал, проведенных филиалами или по поручениям, принятым в филиалах |
10 |
Кол-во регионов, в которых представлен регистратор с учетом филиалов |
В данном поле указываются сведения о количестве административно-территориальных единиц (кроме районов города), в которых есть филиалы, на последний день отчетного квартала (так, если головной офис (не учитывается в данном показателе) и два филиала регистратора находятся в Москве (одна адм.-тер. единица), а два филиала в разных городах Подмосковья (две адм.-тер. единицы), в данном поле следует указывать 3 - по числу адм.-тер. единиц, в которых находятся филиалы) |
11 |
Кол-во перерегистраций через ТА |
В данном поле указываются сведения о количестве перерегистраций через трансфер-агентов за квартал (в разбивке по видам трансфер-агентов, когда в качестве трансфер-агента выступает эмитент, регистратор или депозитарий, иная организация) |
12 |
Сведения о размерах уставного и собственного капиталов |
В данном поле указываются сведения на последний день отчетного квартала |
13 |
Размер страхового покрытия (руб.) |
В данном поле указываются сведения о размере страхового покрытия (страховой суммы) по договору страхования гражданской ответственности регистратора, зарегистрированного в ПАРТАД и действующему на последний день отчетного квартала (в рублях, а также в пересчете на рубли по курсу ЦБ на последний день отчетного квартала в случае страховой суммы, выраженной в валюте) |
14 |
Кол-во эмитентов, реестры которых ведет регистратор и акции которых торгуются в РТС, ММВБ и др. |
1. В данном поле указываются сведения на последний день отчетного квартала о количестве эмитентов, реестры которых ведёт регистратор, акции которых торгуются в РТС, ММВБ, МФБ и др., имеющих лицензию ФКЦБ организатора торговли
2. В дополнение к указываемым сведениям следует в отдельном файле, прилагаемом к отчетности (в формате WORD), указать наименования таких эмитентов (при их наличии) |
15 |
Программа выпуска депозитарных расписок |
В данном поле указываются наименования эмитентов, выпустивших ADR, реестры которых вёл регистратор в течение отчетного квартала (при отсутствии таких эмитентов данное поле не заполняется) |
16 |
Кол-во программ
Кол-во сертифицированных программ |
Данные поля заполняются по данным на последний день отчетного квартала |
17 |
Наиболее крупные эмитенты |
Наиболее крупные эмитенты указываются регистратором по своему усмотрению (при этом следует указывать не более 10-ти эмитентов) |
18 |
Дополнительно (отсутствует в составе отчетности) |
В дополнение к сведениям, предоставляемым в составе ежеквартальной отчетности, следует в отдельном файле, прилагаемом к отчетности (в формате WORD), указать наименования паевых и иных инвестиционных фондов, реестры которых ведёт регистратор (при их наличии) |
