No п/п |
Обязательные условия |
Комментарий |
|
I. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА |
|
1. |
Регистратор поручает, а трансфер-агент обязуется выполнять функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и передаче регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. |
Пункт 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997г. No 27 (далее - Положение о ведении реестра). |
|
II. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ |
|
2. |
Время приема документов на проведение операций в реестре - не менее 4 часов каждый рабочий день недели. |
Пункт 9 Положения о ведении реестра. |
3. |
Положение о соблюдении трансфер-агентом Правил ведения реестра регистратора. |
Пункт 9 Положения о ведении реестра. |
4. |
Положение о том, что операция в реестре считается выполненной только после совершения операции у регистратора. |
|
5. |
Указание на то, что прием документов производится на основе требований законодательства о ценных бумагах и требований, установленных Правилами ведения реестра регистратора к оформлению документов для проведения соответствующих операций в реестре. |
В связи с тем, что трансфер-агент в соответствии с пунктом 9 Положения о ведении реестра обязан соблюдать Правила ведения реестра регистратора, то следовательно должен соблюдать и правила приема, и требования к оформлению документов, установленные в Правилах ведения реестра регистратора. |
6. |
Указание на то, что трансфер-агент и регистратор осуществляют ведение журналов отправленных (принятых) документов. |
Обязанность регистратора и трансфер-агента, в соответствии с пунктом 5.2.3 Положения о ведении реестра. |
|
III. ИНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ: |
|
7. |
Трансфер-агент не вправе:
- Проводить какие-либо операции в реестре;
- Передавать регистратору информацию о необходимости проведения операций в реестре, не основанную на поручении зарегистрированного лица;
- Передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную регистратором. |
|
8. |
Описание (конкретизация) функций трансфер-агента. |
В соответствии с пунктом 9 Положения о ведении реестра, функциями трансфер-агента являются:
- Прием от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) документов на совершение операций в реестре;
- Передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
- Передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реестра, полученных от регистратора;
- Осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
Трансфер-агент вправе выполнять все указанные функции или часть из них. |
9. |
Положение о том, что трансфер-агент обязан не реже одного раза в месяц осуществлять отправку оригиналов документов регистратору. |
Одной из функций трансфер-агента в соответствии с пунктом 9 Положения о ведении реестра, является передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре. |
10. |
Указание на то, что убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций, возмещает регистратор в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. |
Обязанность регистратора, в соответствии с пунктом 9 Положения о ведении реестра. |
11. |
Местонахождение трансфер-агента. |
|
|
IV. ПРИЛОЖЕНИЯ: |
|
12. |
Перечень эмитентов, в отношении ценных бумаг которых заключен трансфер-агентский договор. |
|
13. |
Порядок предоставления заинтересованным лицам информации о функциях, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором. |
|
14. |
Порядок обмена информацией между регистратором и трансфер-агентом, а также способы связи и порядок обмена документами. |
|
15. |
Форма Журнала трансфер-агента принятых (отправленных) документов и информации от регистратора, который может содержать любые дополнительные поля, помимо следующих рекомендуемых полей:
- порядковый номер записи;
- входящий номер сообщения/документа (по системе учета трансфер-агента);
- дата получения сообщения/документа трансфер-агентом;
- наименование оригинала документа;
- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
- для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо (при его наличии);
- для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
- наименование эмитента. |
|
|
|
|
No п/п |
Рекомендуемые условия |
Комментарий |
16. |
Положение о том, что регистратор осуществляет с трансфер-агентом электронный обмен сообщениями, содержащими сведения о документах, поступивших трансфер-агенту, и о документах/данных, сформированных регистратором на основании информации, полученной от трансфер-агента, при условии использования средств электронной защиты информации (криптографической защиты), сертифицированных ФАПСИ, и вносит изменения в реестр на основе электронных сообщений о принятых документах, полученных от трансфер-агента. |
Только в случае, если трансфер-агент осуществляет в соответствии с договором проверку подлинности подписи на распоряжениях. |
17. |
Описание порядка сверки подписей на поручениях зарегистрированных лиц при приеме документов трансфер-агентом. |
В случае, если трансфер-агент осуществляет в соответствии с договором проверку подлинности подписи на распоряжениях. |
18. |
Положение о том, что документы, содержащие информацию из реестра, полученную от регистратора по электронным каналам связи, заверенные печатью и подписью уполномоченного лица трансфер-агента, содержат уведомление от кого и каким способом получена указанная информация. |
В случае электронного обмена сообщениями. |
19. |
Описание параметров ограничений (перечень операций, верхняя граница сумм сделок), по которым трансфер-агнет не вправе принимать документы. |
В случае, если договором предусмотрены ограничения (по типам операций, суммам сделок), по которым трансфер-агент имеет право приема документов. |
20. |
Положение о том, что контроль регистратора за взаимодействием с трансфер-агентом осуществляется путем ежемесячной (при получении оригиналов документов) сверки данных журналов отправленных (принятых) документов. |
Пункт 5.2.3 Положения о ведении реестра. |
21. |
Положение о том, что регистратор вправе требовать у трансфер-агента возмещения ущерба, нанесенного регистратору вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. |
|
22. |
Положение о том, что регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра. |
|
Трансфер-агентский договор проходит процедуру регистрации ПАРТАД при выполнении следующих условий:
1. Трансфер-агентский договор со всеми приложениями направляется на регистрацию в течение 15 дней с даты подписания.
2. Изменения и дополнения к трансфер-агентскому договору, оформленные в виде соглашения, направляются на регистрацию в течение 15 дней с даты подписания.
3. Трансфер-агентский договор содержит положения, установленные в "Примерных условиях трансфер-агентских договоров".
4. Трансфер-агентским договором не предусмотрена процедура выдачи зарегистрированным лицам информации из реестра, в т.ч. выписок из реестра, с использованием незаполненных бланков отчетности Регистратора, в т.ч. бланков строгой отчетности.
5. Эмитент, за исключением профессионального участника рынка ценных бумаг, выполняет функции трансфер-агента только по выпущенным им ценным бумагам.
